证券之星消息，8 月 31 日张家港行公开信息显示，江苏张家港农村商业银行股份有限公司因未依法履行其他职责被江苏证监局出具警示函。

详细违规行为如下：

我局对你行的基金销售业务进行了现场检查。经查 , 你行基金销售业务存在以下问题 :

一、人员资质方面。部分基金销售人员未取得销售资质或在取得基金从业资格之前销售基金产品。

二、内控合规管理方面。一是你行负责产品准入的委员会成员未包括合规人员和产品研究人员。二是合规风控人员未对新销售产品发表明确的合规审查意见。三是你行 APP 基金销售页面未对基金产品进行风险提示和警示 ; 未以显著方式特别声明 , 基金的过往业绩并不预示其未来表现 ; 登载的基金经理过往业绩 , 没有覆盖该基金经理管理的全部同类产品的过往业绩 ; 未展示基金销售费用的收费标准。

三、适当性管理方面。一是你行在为部分投资者购买基金提供服务时未按要求了解投资者收入来源、资产、债务等信息。二是对部分投资者风险测评问卷填写信息明显失实 , 以及单日内多次测评、风险等级异常变动的情形未予以充分关注。

四、其他方面。一是未及时报送负责基金销售业务的部门负责人任职备案材料及原负责人离任审计报告。二是未及时申请换领证券期货业务许可证。

处罚决定如下：

采取出具警示函的行政监督管理措施

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