2026-09-20 08:48:31 湖南监管局

徽商期货有限责任公司长沙营业部：

经查，你单位存在客户经理违规指导客户填写风险测评问卷并参与客户交易的行为，反映在交易者适当性管理、内部控制管理方面存在缺陷，违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第 155 号）第五十六条、《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令第 202 号）第三条的规定。根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条、《证券期货投资者适当性管理办法》第三十七条的规定，我局决定对你单位采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。你单位应进一步强化合规管理，完善内控流程，加强人员培训，依法合规展业。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起 60 日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起 6 个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

湖南证监局

2026 年 9 月 18 日

（责任编辑：刘静 HZ010）

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