2026-09-20 08:50:42 湖南监管局

苏杭：

经查，你在徽商期货有限责任公司长沙营业部任职期间，作为期货从业人员，违规指导客户填写风险测评问卷、参与客户期货交易，未能谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务，违反了《期货从业人员管理办法》（证监会令第 48 号）第十四条第二项的规定。根据《期货从业人员管理办法》第二十九条规定，我局决定对你采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起 60 日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起 6 个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

湖南证监局

2026 年 9 月 18 日

（责任编辑：刘静 HZ010）

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