来源：环球市场播报

纽约券商 Revere Securities LLC 同意支付 80 万美元，就监管机构提出的相关指控达成和解。监管机构称，数十家总部大多设在亚洲的小企业首次公开募股（IPO）后，该公司未能识别涉及股价剧烈波动的疑似 " 拉高出货 " 交易。

美国金融业监管局（FINRA）周二指称，Revere 在协助这些企业进入美国资本市场的过程中，没有对客户进行充分审查，也未落实适当的反洗钱保障措施。

此次执法行动是美国监管机构更广泛打击 " 拉高出货 " 骗局的一部分。此类骗局通常由操纵者买入价格低廉、成交稀少的小公司股票，再通过网络论坛或聊天室吸引投资者买入，推高股价，随后抛售持股，导致股价暴跌。Revere 并未被指控操纵股价。该公司既未承认也未否认美国金融业监管局的指控，并同意聘请第三方顾问审查其内部政策。

Revere 律师 Michael Ference 另行发表声明称，公司在与美国金融业监管局达成和解前已经聘请顾问，且 " 没有忽视任何危险信号 "。他表示，Revere 的客户并未因相关指控遭受损失，公司 " 仍在持续加强和改进其合规及监督系统 "。

美国金融业监管局称，自 2022 年以来，Revere 的核心业务包括担任小型企业 IPO 的承销商或承销团成员。

美国金融业监管局表示，异常活动包括多组看似互不相关的客户在同一天开立新账户、居住地址相同，并对相同公司进行完全一致或高度相似的交易。

媒体 1 月的分析显示，2023 年至 2025 年在纳斯达克上市的最小型企业中，约四分之一曾受到 WhatsApp 推介以及随后股价暴跌的影响，其中大多数企业总部位于亚洲。

过去一年，美国证券交易委员会（SEC）采取了罕见措施，暂停 14 家经历剧烈股价波动的公司的股票交易。根据证券申报文件，Revere 参与了其中三家公司的 IPO。