2026-10-16 09:00:01 重庆监管局

刘倩：

经查，你在上海东证期货有限公司重庆营业部（以下简称营业部）任职期间，存在以下违规事实：向营业部提供不实材料，对风险客户尽职调查流于形式。你作为从业人员，未遵守诚实守信、恪尽职守的执业规范，上述行为违反了《期货从业人员管理办法》第十四条第一项的规定。

根据《期货从业人员管理办法》第二十九条规定，我局决定对你采取出具警示函的行政监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起 60 日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起 6 个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监管措施不停止执行。

重庆证监局

2026 年 3 月 26 日

（责任编辑：刘静 HZ010）

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