2026-11-04 06:54:36 浙江监管局

龙泉云锋私募基金管理有限公司 :

经查，你公司在开展私募基金业务中存在以下问题：

一、由非公司人员参与资金募集和客户管理；

二、未勤勉尽责，未按合同约定办理基金清算和履行信息披露义务，未按合同约定的投资范围进行投资；

三、报送的部分管理人员和基金经理等信息存在虚假记载；

四、与其他关联公司存在人员混同；

五、未妥善保存个别投资者适当性管理材料。

你公司上述行为，违反了《关于加强私募投资基金监管的若干规定》（证监会公告〔2020〕71 号）第六条第一款第八项、第九条第一款第八项以及《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第 105 号，以下简称《暂行办法》）第四条第一款、第二十四条、第二十五条第一款、第二十六条的规定。根据《暂行办法》第三十三条的规定，我局决定对你公司采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。你公司应充分吸取教训，加强相关法律法规学习，提高规范运作意识，谨慎勤勉履行私募基金管理职责，切实保护投资者合法权益。你公司应当在收到本决定书之日起 15 个工作日内向我局提交书面报告。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起 60 日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起 6 个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

浙江证监局

2026 年 10 月 29 日

（责任编辑：刘静 HZ010）

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