2026-11-05 02:47:06 浙江监管局

张晨曦：

我局对浙江贯邦私募基金管理有限公司（以下简称贯邦资产）的私募业务情况检查中发现，贯邦资产存在对外募集资金且由公司担任普通合伙人并进行投资管理的未备案有限合伙企业，未向投资者充分披露基金投资及可能存在的利益冲突情况，未谨慎勤勉履行管理人职责、由非公司员工参与投资管理等问题，上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第 105 号）第四条第一款、第八条第一款、第二十四条的规定。

你作为公司法定代表人、总经理，未谨慎勤勉履行相关职责与义务，对贯邦资产上述问题负有主要责任，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第 105 号）第四条第二款的规定。根据《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第 105 号）第三十三条的规定，我局决定对你采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。你应充分吸取教训，加强相关法律法规学习，提高规范运作意识，谨慎勤勉履行私募基金管理职责。你应当在收到本决定书之日起 15 个工作日内向我局提交书面报告。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起 60 日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起 6 个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

浙江证监局

2026 年 10 月 23 日

（责任编辑：刘静 HZ010）

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