2026-11-12 01:20:25 湖南监管局

湘财证券股份有限公司：

经查，你公司存在以下问题：一是与经纪业务相关的内部控制执行不到位；二是客户异常交易行为管理落实不到位；三是信息技术合规与风险管理不到位；四是对员工廉洁从业管理不到位。

上述行为违反了《证券公司监督管理条例》（国务院令第 653 号）第二十七条第一款、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第 166 号）第三条、《证券经纪业务管理办法》（证监会令第 204 号）第五条、第二十四条、第二十五条第一款、第三十三条第一款、《证券基金经营机构信息技术管理办法》（证监会令第 179 号）第十二条、 第十四条第一款第一项、《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定（2022 年修正）》（证监会令第 202 号）第六条的规定。

根据《证券法》第一百四十条第一款、《证券公司监督管理条例》第七十条第一款第三项、第六项、《证券经纪业务管理办法》第四十三条、《证券基金经营机构信息技术管理办法》第五十七条、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款、《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定（2022 年修正）》第十八条等规定，我局决定对你公司采取如下监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案：

一是责令你公司对上述问题限期改正，并在收到本决定书后 3 个月内向我局提交书面整改报告。

二是责令你公司自收到本决定书之日起暂停新开证券账户 3 个月，暂停期间公司不得新增经纪业务客户。

三是责令你公司根据有关制度规定，对涉及的责任人员进行处分，并自作出处分决定之日起 5 个工作日内向我局书面报告。

如对本监督管理措施不服，可在收到本决定书之日起 60 日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起 6 个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

湖南证监局

2026 年 11 月 11 日

（责任编辑：刘静 HZ010）

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