前言

2022 年 11 月，北京证券交易所于开市一周年之际发布《融资融券业务指南》及《融资融券交易细则》，各项制度保障进一步完善。当前，北交所融资融券业务即将推出，即日起华创证券可开通北交所融资融券交易权限，快来一起 get 开通攻略吧！

开通条件

1、个人投资者

（1）已在我司开立深市信用证券账户，账户状态正常。

（2）符合融资融券投资者适当性要求，包括但不限于客户申请权限开通前 20 个交易日账户日均证券类资产不低于 50 万元（不含通过融资融券融入的资金和证券）、证券投资经验要求等。

（3）普通证券账户已开通北交所交易权限。

若普通证券账户尚未开通北交所交易权限的，客户可在办理北交所融资融券权限开通时，同步办理普通证券账户北交所交易权限开通，但应满足相应要求。

2、机构投资者

机构投资者暂不支持线上开通，如需开通请联系客户经理或到邻近营业部办理。

开通指引

1、进入 e 智通线上柜台

点击 " 北交所合格投资者登记 "，进入流程。

2、选择账户

选择深 A 信用账户，如果没有开通特转 A 账户，会进行提示，同步开通特转 A 账户，点击同意后，若投资者账户设置有独立密码，需输入信用账户的交易密码，确认进入下一步；若投资者账户未设置独立密码，可直接确认进入下一步。

3、适当性匹配展示，确认投资者意愿

系统弹窗展示投资者风险承受能力等级与接受服务的风险等级匹配情况，确定投资者开通意愿，投资者点击 " 确定 " 继续下一步。

若投资者风险等级为积极型及以上，即与接受服务风险等级匹配，签署《适当性匹配意见及投资者确认书》；若风险等级为积极型以下的投资者，系统展示原因并强制结束该流程，确认后普通账户与信用账户适当性管理匹配我们会后台进行匹配并报送审核。

4、阅读并确认投资者教育材料

投资者教育，以图例形式介绍北交所合格投资者适当性管理要求，阅读点击 " 确认 " 进入下一步。

5、知识测评

投资者完成知识测评（共 10 题，每题 10 分），评估结果 80 分及以上方可进入下一个环节）。

6、上传身份证正反面和头像

拍摄身份证正反面照片，字迹完整清晰、肩部以上完整可见，勿切边切角，不出现反光点，头像拍摄勿切头顶或闭眼。

7、协议签署

投资者阅读并自愿签署《华创证券有限责任公司融资融券交易风险揭示书》与《华创证券有限责任公司融资融券业务合同》，如果投资者年龄在 20 岁及以下需签署《关于对低龄投资者的特别风险提示》，投资者年龄在 70 岁及以上需签署《关于对高龄投资者的特别风险提示》，勾选阅读并同意以上协议后，方可提交审核。

8、业务提交

业务提交后请等待我司适当性匹配及其他流程审核结果，审核完成后北交所融资融券交易权限在线开通。

温馨提示：

机构投资者及未开通深市信用证券账户的个人投资者不支持线上开通，请前往营业机构网点进行临柜办理。

来源 华创证券投教基地