今天（15 日）是全国投资者保护宣传日，证监会发布 2023 年执法情况综述，显示去年查办案件数、行政处罚数和罚没金额都明显增长，其中全年罚金达到 63.89 亿元，同比增长 140%。

具体来看，2023 年：

证监会查办证券期货违法案件 717 件，同比增长 19%；

作出行政处罚 539 件，同比增长 40%，处罚责任主体 1073 人（家）次，同比增 43%；

市场禁入 103 人，同比增长 47%；

罚没 63.89 亿元，同比增长 140%；

向公安机关移送涉嫌证券期货违法犯罪案件和线索 118 件。

杜绝 " 带病申报 " 证监会查处多起 " 欺诈发行 " 案

这份执法情况综述还通报了 " 带病申报 "" 欺诈发行 "" 内幕交易 "" 操纵市场 " 等多起资本市场典型案件。

2023 年，证监会查处 4 起发行人在发行申报阶段报送虚假财务数据案件，其中某科创板 IPO 企业为达发行条件，2020 年虚增利润占比达 118%，成为注册制下首例在申报阶段即被证监会发现查处的欺诈发行案件，公司及相关责任人被处以 1650 万元罚款。

新证券法下，证监会执行的是 " 申报即担责 "。对于涉嫌存在重大违法违规行为的发行人和中介机构，即使撤回发行上市申请，也要一查到底，防止 " 带病申报 " 和 " 病从口入 "。

另外，去年查处的上市公司中 32 家已被强制退市，向公安机关移送相关涉嫌犯罪上市公司 42 家，其中有两家公司的投资者获得超过 13 亿元民事赔偿。

值得注意的是，证监会还坚持 " 一案多查 " 和 " 双罚制 "。对欺诈发行案相关保荐、审计、法律等中介机构一并追责，对机构和人员进行 " 双罚 "。2023 年，共对 25 家中介机构、94 名从业人员作出行政处罚。

紧盯 " 监守自盗 " 证监会严惩内幕交易

另外，证监会紧盯 " 内外勾结 "" 监守自盗 "" 惯犯累犯 "，对违规减持、操纵市场、内幕交易保持高压执法态势。

2023 年，证监会共查办 9 起上市公司实际控制人、高管与游资内外勾结操纵本公司股价案件，最高罚没金额为 6.6 亿元；对个别操纵市场被多次处罚仍未收手的不法分子，依法予以从严从重处理。如某团伙前后操纵 7 只股票，被处以 15 亿元罚没款并移送公安机关追究刑事责任。另外，2023 年办理债券违法案 8 件，涉及交易所、银行间债券市场各 4 件。如某上市公司提前确认销售收入、虚增利润，证监会对公司及相关责任人合计处以 42 亿余元罚款。

来源：央视新闻客户端

编辑：王奇

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