央视财经 2021-12-18
被罚12.7亿元!这家金融巨头出事了
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根据 CNBC 报道,美国投行摩根大通 17 日承认在监管员工通讯方面存在过失,将向美国证券交易委员会、美国商品期货交易委员会两家监管机构支付共计 2 亿美元(约合人民币 12.7 亿元)罚款。

美国联邦法律要求金融机构详细记录经纪人和客户之间的电子信息,以便监管机构审查这些公司没有规避反欺诈或反垄断法。目前,因为大多数华尔街人士都在远程办公,交易员、经纪人等纷纷转向 WhatsApp、Signal 或 Telegram 等第三方移动通讯应用,让金融机构监管员工通信变得困难。

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