年轻有为的上市银行董秘，却在帮股东解决问题、敲定承销商的过程中大肆收取好处费，最终锒铛入狱。

日前，裁判文书网公布了锦州银行原董事会秘书孙某（男）的刑事二审裁定书。

根据裁定书，孙某任锦州银行总行行长办公室主任及董秘期间，通过协助股东股权转让、代持股权处理事宜、为中介机构承销提供便利，合计收取他人钱款 1200 万元、150 万港元，还将 16 万元公款据为己有，其行为构成受贿罪、非国家工作人员受贿罪、贪污罪。

一审判决显示，孙某数罪并罚，决定执行有期徒刑十二年，并处罚金 80 万元，其违法所得及相关孳息依法予以没收，上缴国库，多扣押部分，由扣押机关依法处理，贪污的 16 万元还给锦州银行。

今年 5 月一审宣判后，孙某不服，提出上诉。锦州市中级人民法院组成合议庭审理了此案，并于近日作出终审裁定，驳回孙某上诉，维持原判。

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39 岁出任银行董事会秘书

公开信息显示，孙某出生于 1977 年 7 月，研究生毕业进入锦州银行研究发展部工作，2009 年升任部门副总经理，2013 年转任总行行长办公室副主任，两年后升任行长办公室主任。

2016 年底，年仅 39 岁的孙某担任锦州银行战略发展部总经理，并获聘为董事会秘书，直至 2020 年初辞任。据裁定书内容，因涉嫌非法收受他人财务，孙某于 2020 年 11 月被锦州市纪委监委采取留置措施，2021 年 5 月被拘留。

孙某的违法犯罪行为也主要发生在 2016 年至 2019 年。其中，2016 年至 2018 年，孙某任总行行长办公室主任及董秘期间，帮助股东解决问题，实际收受该行两家股东给予的好处费合计 200 万元。

具体来说，2016 年下半年，该行股东运通公司内部发生纠纷，欲转让其所持股权，具体由下属子公司高管翁某负责转让事宜。翁某于是找到时任锦州银行董秘王某，请求其帮忙并承诺事后给予一定比例好处费。

王某通过指挥、联系沟通，促成运通公司将 3300 万股权快速转让给永新华控股集团，孙某协助办理相关转让手续。紧接着，2017 年上半年二人又促成运通公司将剩余 2000 万股权转让给中企发展投资有限公司。

两笔股权转让事了，翁某合计给了王某、孙某共计 465 万元好处费。其中，孙某在两次股权转让中分别分得 50 万元、100 万元。2017 年下半年，孙某又在处理一起股权代持纠纷中共收取好处费 50 万元，孙某将这笔钱存在其嫂子常某名下。

值得注意的是，裁定书显示，前述股权转让涉及到的另一位当事人王某已另案处理。

据了解，王某长期就职于锦州银行，曾任该行存款部主任及研发部主任，2004 年底任董事会秘书，直至 2016 年底孙某接任；期间，王某还于 2013 年开始兼任总行行长助理，2016 年初升任副行长，直至 2021 年 3 月辞职。

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为中介机构承销提供便利，收取千万钱款

除了在帮助股东解决问题的过程中收取好处费外，2018 年 8 月起，孙某又利用担任锦州银行董秘的职务便利，为中介机构承销提供便利，先后收受他人钱款 1000 万元、150 万港元。

其中，2018 年 12 月，锦州银行在香港配售增发 10 亿股 H 股。孙某利用负责股权管理的职务便利，将 Parchment（香港）投资有限公司（下称 " 帕加马公司 "）作为配售代理加入券商承销团队。该公司赚取该行支付的承销佣金 2700 万港元。

为了躲避监管，帕加马公司负责人陆某往她名下的建行、光大、招行银行账户存入 700 万元，并在 2019 年 5 月将三张银行卡交给孙某。期间，陆某又通过银行转账转给孙某港币 150 万元。2020 年 10 月，因惧怕被组织调查，孙某将 150 万港元通过银行转账退回陆某账户。

此外，2018 年 11 月，锦州银行购买中原银行在香港发行的 3 亿美元境外优先股。孙某利用负责股权管理的职务便利，推荐帕加马公司作为中原银行优先股的配售代理，加入券商承销团队。2019 年 4 月，该公司赚取中原银行支付的承销佣金美金 170 万元。下半年，陆某以现金方式送给孙某好处费 300 万元。

为了处置陆某所送的这些钱款，孙某可谓是挖空心思。他从陆某提供的建行卡中取现 220 万元左右，用招行卡花销 20 万元、存定期 20 万元，光大卡中 10 万元用于其个人消费。

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另外，孙某在岳父母家阁楼放了 120 万、其岳父名下 100 万元、其岳母名下 100 万元、其岳母妹妹名下 200 万元、其妻子名下 170 万元。

大钱要收，小钱也要贪。2017 年底，孙某提出终止履行一份与律所签订的公司治理合同，并要求律所将服务费退回。律所扣除相关税费后，按照孙某的要求，将剩余 16 万元以现金方式退还给孙某，孙某将该款项据为已有。

一审法院认为，孙某在国有参股的城商行任职期间，利用职务便利，为他人谋取利益，非法收受他人财物、非法侵吞公共财物，数额特别巨大，其行为已构成受贿罪、非国家工作人员受贿罪、贪污罪。

同时，孙某到案后如实供述自己的犯罪事实，系坦白，对其从轻处罚；孙某被留置期间如实供述司法机关还未掌握的贪污罪，构成自首，对其从轻处罚；孙某当庭认罪、悔罪，涉案违法所得均已被依法扣押，酌情予以从轻处罚。

一审判决显示，孙某数罪并罚，决定执行有期徒刑十二年，并处罚金 80 万元，抵扣在案的违法所得 1200 万元及相关孳息依法予以没收、上缴国库，多扣押部分由扣押机关依法处理，其贪污的 16 万元返还给银行。

涅槃重生的锦州银行

一审宣判后，孙某不服，提出上诉，认为原判认定的罪名不准确、量刑过重。锦州市中级人民法院组成合议庭审理了此案，并在近日作出终审裁定，驳回孙某上诉，维持原判。

值得注意的是，在孙某提出的上诉理由中，还牵出另一桩往事。孙某提出，作为配售代理加入锦州银行 2018 年 H 股增发项目承销团队的帕加马公司实际上是由锦州银行控制，陆某也是锦州银行员工。

此外，孙某称，陆某给他的 1000 万元是经锦州银行时任董事长张伟同意，帕加马公司加入承销团也是张伟决定，" 该笔款项应属关联交易 "；陆某给他的 150 万港币用于锦州银行人员到港费用支出，" 不属于受贿 "。

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锦州银行公告显示，该行于 2018 月 3 月通过 10 亿股新 H 股发行的董事会决议，后于当年 11 月中旬获证监会批复同意。12 月下旬，增发完成，该项目的配售代理包括招银国际、国泰君安国际、原银国际、启利投资、帕加马公司。

张伟则是锦州银行改制成立后的首任行长，后于 2002 年出任董事长，并兼任行长一职。此后，锦州银行处于张伟的管理下整整 17 年。

锦州银行完成 10 亿股 H 股增发后，2019 年又突然两次延缓发布财报。2019 年 5 月，安永辞任锦州银行数核师，问题再也无法掩盖。2019 年 8 月底披露的锦州银行年报显示，2018 年该行净亏损 45.4 亿元，不良贷款率由年初的 1.04% 激增至 4.99%。

锦州银行问题爆发后，监管部门介入并积极协调。2019 年 7 月，工行、信达、长城等机构出资 60 亿元战略入股锦州银行。其中工银投资受让的股份数占锦州银行总股本的 10.82%；中国信达受让锦州银行的内资股股份，占该行总股本的 6.49%；长城资产拟受让该行部分存量内资股股份。

当年 9 月，锦州银行发布公告称，鉴于该行股权架构的变动，对董事会进行重新改选，新董事会有 15 人组成，包括 5 名独立董事。新提名的董事会候选人均来自上述三家新进入的机构。

此次董事会改选后，张伟卸任锦州银行董事长职务，后于 2019 年 12 月离世。

2020 年 3 月，锦州银行又公告引入两位 " 白衣骑士 "。其中，央行旗下成方汇达将认购锦州银行新发行的 52.7 亿股内资股，占定增完成后该行总股本的 37.69%；辽宁金控将认购 9.30 亿股新股，占扩大后该行总股本的 6.65%。

来源：证券时报网

编辑：古月

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