10 月 18 日，证监会官网通报证券公司投行业务内部控制及廉洁从业专项检查情况。

针对检查发现的问题，证监会对违规问题多、情节严重的开源证券、中原证券采取暂停公司债券承销业务 6 个月的行政监管措施，要求公司全面整改，切实吸取教训；对 11 家公司视违规问题情节轻重分别采取监管谈话、责令改正、出具警示函等行政监管措施，要求针对性解决尽调、内控短板问题。

同时，证监会对 43 名直接责任人员及负有管理责任的人员分别采取监管谈话、责令改正、出具警示函等行政监管措施。

值得注意的是，此次证监会通报存在违规问题的相关人员中，也包含姜诚君。

证监会发现，海通证券股份有限公司在部分项目中履职尽责不到位；投行立项环节把关不严；质控、内核核查把关不严；投行业务信息管理系统建设不完善。上述情况违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（以下简称《合规管理办法》）第六条的规定。

姜诚君作为分管投行业务高管，对相关违规行为负有责任。按照《合规管理办法》第三十二条的规定，证监会决定对姜诚君采取监管谈话的行政监管措施。

来源：证监会

编辑：王奇

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