乐居财经 王敏  3 月 16 日，国泰君安证券股份有限公司（以下简称 " 国泰君安 "）发布关于拟变更公司名称、证券简称及注册资本的公告。

公告显示，国泰君安拟将公司中文名称变更为 " 国泰海通证券股份有限公司 "，A 股证券简称变更为 " 国泰海通 "，H 股证券简称变更为 " 國泰海通 "。

国泰君安表示，本次变更公司名称尚需提交公司股东大会审议，审议通过后需向市场监督管理部门申请办理变更登记手续，变更后的公司名称以市场监督管理部门最终登记为准。

本次交易已于 2025 年 3 月 14 日完成换股吸收合并及募集配套资金相关新股发行登记。本次交易前，公司总股本为 8,903,730,620 股，其中 A 股 7,511,903,440 股，H 股 1,391,827,180 股。

本次交易公司因换股吸收合并所发行的股份数量合计为 8,099,804,000 股，其中 A 股 5,985,871,332 股，H 股 2,113,932,668 股；因募集配套资金所发行的 A 股股份数量为 626,174,076 股，合计发行股份数量为 8,725,978,076 股。

基于以上情况，本次交易前后，公司总股本由 8,903,730,620 股增加至 17,629,708,696 股，公司注册资本相应由 89.04 亿元变更为 176.30 亿元，增幅 98%。

此外，国泰君安还宣布，目前，国泰君安与海通证券合并后公司党委已经成立，朱健担任党委书记、李俊杰担任党委副书记，李军调任其他上海市管企业。按照党内任职情况，朱健、李俊杰预计将担任合并后公司董事长、总裁，不过有关职务尚待履行治理程序。朱健此前为国泰君安证券党委书记、董事长；李俊杰为国泰君安证券党委副书记、总裁。也就是说，合并重组后新公司的掌舵者仍为国泰君安董事长和总裁的组合。

此外，4 月 3 日，国泰君安将召开 2025 年第一次临时股东大会，对提请修订公司章程、提请审议变更公司名称、提请股东大会决定公司第七届董事会董事报酬、选举公司第七届董事会非独立董事、选举公司第七届董事会独立董事等议案进行审议。

相关议案显示，拟选举公司第七届董事会非独立董事候选人包括：朱健、李俊杰、聂小刚、周杰、管蔚、钟茂军、陈航标、吕春芳、哈尔曼、孙明辉、陈一江。拟选举第七届董事会独立董事候选人包括：李仁杰、王国刚、浦永灏、毛付根、陈方若、江宪。

2024 年 9 月，国泰君安与海通证券的重组大幕开启。这桩广受市场关注的合并重组项目，从 2024 年 9 月 5 日正式启动以来稳步推进，两家公司 100 天即完成了全部公司治理程序，137 天即完成全部行政审批程序。

自重组事项以来，合并后形成的新证券公司名称一直备受关注，此前市场也多有猜测。如今谜底揭晓，在业内人士看来，命名 " 国泰海通 "，既体现了历史脉络与传承，亦代表了全新的未来。

据悉，本次国泰君安、海通证券合并重组是新 " 国九条 " 实施以来头部券商合并重组的首单，也是中国资本市场史上规模最大的 A+H 双边市场吸收合并、上市券商最大的整合案例、2008 年以来国际投行界第一大并购项目，涉及多业务牌照与多家境内外上市挂牌子企业。

3 月 4 日，海通证券 A 股正式退市。

据悉，2007 年，海通证券在上交所借壳上市，证券代码为 600837，至今上市 18 年。2012 年 4 月，海通证券在香港联交所主板挂牌并开始上市交易。

此前，国泰君安公告表示，合并完成后，存续公司（即本次合并后的国泰君安）承继及承接海通证券的全部资产、负债、业务、人员、合同、资质及其他一切权利与义务。海通证券后续将注销法人资格。

自交割日起，国泰君安（含分公司、营业部）全体员工的劳动合同将由存续公司继续履行，海通证券（含分公司、营业部）全体员工的劳动合同将由存续公司承继并继续履行。海通证券（含分公司、营业部）作为其现有员工的雇主的全部权利和义务将自本次吸收合并交割日起由存续公司享有和承担。

此前，海通证券发布业绩预告，预计 2024 年年度实现归属于母公司所有者的净利润 -34 亿元左右，与上年同期相比，将出现亏损。

关于本期业绩预亏的主要原因，海通证券表示，2024 年，公司境外金融资产估值大幅下降，投资收益和公允价值变动损益减少；境内市场股权融资规模下降，公司投行业务收入减少。目前，公司业务及经营状况稳定，资产负债结构良好，流动性充裕。

同时，海通证表示为，公司将坚定信心，聚焦主业，以与国泰君安的合并重组为契机，通过更强大的客户基础、更综合的服务能力、更高效的资本运用，进一步增强核心功能、提升核心竞争力。

2024 年，国泰君安实现营业收入 434.06 亿元，同比增长 20.10%；归属于上市公司所有者的净利润 130.18 亿元，同比增长 38.87%。

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