单日售罄的首批 10 只科创债 ETF 即将在 7 月 17 日集体上市,最终合计募集 289.88 亿元。
其中,科创债 ETF 博时、科创债 ETF 富国触达募集上限 30 亿元,启动末日比例配售,有效认购申请确认比例分别为 96.575974%、99.272%。科创债 ETF 鹏华、科创债 ETF 南方、科创债 ETF 招商、科创债 ETF 广发、科创债 ETF 华夏、科创债 ETF 嘉实、科创债 ETF 易方达、科创债 ETF 景顺分别募集 29.94 亿元、29.93 亿元、29.91 亿元、29.68 亿元、29.61 亿元、29.59 亿元、28.22 亿元、23.00 亿元。
从 10 只科创债 ETF 的有效认购户数来看,处于在 1600 户至 6000 户区间,中位数为 3800 户,科创债 ETF 认购户数比较少的原因在于债券 ETF 更适配机构投资者的偏好。
其中,富国科创债 ETF 认购户数最多,为 6041 户,招商、景顺长城和博时旗下产品有效认购户数均超过 4000 户。
从前十大持有人名单来看,兴业银行现身 5 只科创债 ETF 第一大持有人,分别是科创债 ETF 招商、科创债 ETF 景顺、科创债 ETF 嘉实、科创债 ETF 易方达、科创债 ETF 南方,合计持有 4140 万份额,总认购 41.4 亿元
此外,银河证券也现身多只科创债 ETF 前十大持有人,如是科创债 ETF 华夏第一大持有人,科创债 ETF 博时、科创债 ETF 嘉实、科创债 ETF 鹏华的第二大持有人。
从 10 只科创债 ETF 托管人名单来看,兴业银行正是科创债 ETF 招商、科创债 ETF 景顺、科创债 ETF 嘉实、科创债 ETF 易方达、科创债 ETF 南方的基金托管人,其在科创债 ETF 首募阶段合计买入 41.4 亿元,成为认购科创债 ETF 最多的机构。
据媒体报道,多家公募基金选择兴业银行作为托管行的重要原因之一是兴业银行是业内为数不多的自营资金可以认购债券 ETF 的银行之一。
多数银行自营资金仍以场外定制基金或专户形式投资信用债,而非直接参与场内 ETF 交易。这主要是因为银行自营面临三重障碍:一是法律层面需监管明确政策支持;二是系统升级成本较高(如 ETF 申赎系统改造需数百万元);三是同业投资制度限制(如部分银行仅能投向白名单主体)。
10 只科创债 ETF 跟踪三种科创债指数,6 只跟踪中证 AAA 科技创新公司债指数,3 只跟踪上证 AAA 科技创新公司债指数,1 只跟踪深证 AAA 科技创新公司债指数。
三个指数成分券以高评级、央国企为主,信用资质整体较好。主体评级均为 AAA,中证和上证 AAA 科技创新公司债指数还要求隐含评级 AA+ 及以上。虽然深证 AAA 科技创新公司债指数对隐含评级没有限制,不过目前成分券隐含评级 AA+ 及以上余额占比也高达 87%。分期限看,三个指数成分券行权剩余期限以 1-3 年、3-5 年为主,二者合计占比均大于 70%。
今年是当之无愧的债券 ETF 大年,截止 7 月 15 日,29 只债券 ETF 总规模突破 4000 亿关口,加上明日即将上市的 10 只科创债 ETF,总规模高达 4295.96 亿元。
今年 2 月,全市场债券 ETF 站上 2000 亿元大关,6 月 4 日突破 3000 亿元,仅用一个多月,债券 ETF 规模再次突破 4000 亿元关口,规模接连攀新高的背后是不断涌入的资金,截止昨日 9 只债券 ETF 合计净流入 1946.69 亿元。
其中规模超 500 亿的是富国政金债券 ETF 和海富通短融 ETF,分别是 529.59 亿元、516.84 亿元。
债券 ETF 疯狂 " 吸金 " 主要靠信用债 ETF,如公司债 ETF 易方达、南方基金上证公司债 ETF、华夏信用债 ETF,年内分别净流入 200.66 亿元、191.61 亿元和 191.28 亿元。
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