7 月 23 日，厦门证监局一次性披露了 3 张行政处罚决定书，均涉及从业人员违规买卖证券。记者注意到，这三人中，两人来自长城国瑞证券，一人来自金圆统一证券。

据记者不完全统计，今年上半年，各地证监局合计至少披露了 10 张关于证券从业人员违规炒股的行政处罚，涉及国都证券、光大证券、中银证券等。

三张炒股罚单同日披露

这 3 人，分别是 70 后、80 后和 90 后。

厦门证监局披露的行政处罚决定书显示，郑瀚出生于 1973 年 7 月，在长城国瑞证券任职期间，于 2022 年 2 月 7 日至 2024 年 2 月 1 日使用 " 李某叶 " 长城国瑞证券账户买卖股票及可转换公司债券。两年间，总成交金额达 576.67 万元，累计亏损 4.86 万元。在调查期间，郑瀚主动纠正违法行为。

陈仲宾出生于 1986 年 9 月，在长城国瑞证券任职期间，于 2021 年 3 月 19 日至 2023 年 1 月 4 日使用 " 周某 " 华泰证券账户买卖股票及可转换公司债券。这两年时间，总成交额达 192.46 万元，累计盈利 4069.91 元。在调查期间，陈仲宾存在主动纠正违法行为等情况。

王健出生于 1995 年 10 月，2022 年 3 月 20 日至 2024 年 8 月 31 日在金圆统一证券任职，期间使用 " 王某 " 中信建投证券账户买卖股票，总成交金额 979.17 万元，累计盈利 5579.29 元。同样，在调查期间，王健存在如实陈述违法行为等情况。

最终，郑瀚因交易亏损无违法所得，因此仅被处以 4 万元罚款；而陈仲宾被没收违法所得 4069.91 元，并被处以 4 万元罚款；王健被没收违法所得 5579.29 元，并被处以 4 万元罚款。

值得一提的是，前述长城国瑞证券的郑瀚、陈仲宾二人除股票外还涉及可转换公司债券交易。根据《证券法》规定，证券从业人员不得买卖股票或者其他具有股权性质的证券。而《可转换公司债券管理办法》第二条第二款明确规定，可转换公司债券同样属于《证券法》规定的具有股权性质的证券范畴。

上半年监管披露 10 张证券从业人员炒股罚单

2024 年以来，监管对证券从业人员违规炒股行为展开前所未有的严厉打击。有数据显示，2024 年，证监会对证券、基金、期货、投资咨询等全行业从业人员持续强化监管执法，严肃查办 59 起从业人员违法违规案件。开展打击证券从业人员违规炒股专项治理行动，对 38 名从业人员作出行政处罚，对 66 名从业人员、7 家证券公司采取出具警示函、监管谈话等行政监管措施。

进入到 2025 年，监管重拳打击从业人员炒股仍在持续。据记者不完全统计，2025 年上半年，仅是行政处罚，各地证监局就发布了 10 张，涉及中山证券、国都证券、光大证券、湘财证券、华林证券、中银证券、太平洋证券、华泰证券等。

值得一提的是，这些行政处罚中，不仅有普通员工，也有营业部负责人，甚至还有公司高级管理人员。比如，今年 5 月，海南证监局曾披露，时任太平洋证券海口分公司总经理的王攀懿，在 2017 年 2 月至 2024 年 8 月期间，控制使用他人证券账户买卖股票和可转债，累计买入约 3105.29 万元，卖出约 3065.91 万元，账户亏损约 40.51 万元（含交易税费等）。最终，王攀懿被处以 5 万元的罚款。

今年 1 月，北京证监局披露称，自 2020 年 8 月 26 日起，杨江权先后担任国都证券副总经理、副总经理兼财务负责人、总经理兼财务负责人等职务。自 2022 年 10 月 28 日成大生物股票解除限售首日至 2024 年 6 月 28 日期间，杨江权使用其本人在国都证券开立的证券账户持有 " 成大生物 "8 万股，后全部卖出亏损 130.90 万元。最终，杨江权被处以 15 万元的罚款。

每日经济新闻