蓝鲸新闻 8 月 1 日讯,近日,中国人民银行绍兴市分行公布了多张罚单,剑指浙江新昌农村商业银行股份有限公司及其相关责任人。
罚单显示,浙江新昌农村商业银行股份有限公司的主要违法违规事实包括:违反账户管理规定、违反货币金银管理规定、违反国库管理规定、违反征信管理规定以及违反反洗钱管理规定。
针对这些违法行为,中国人民银行绍兴市分行对其作出了警告,并处以 192.16 万元罚款。
此外,时任浙江新昌农村商业银行风险管理部风险管理岗的王某莉,因对违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定的违法行为负有责任,被处 2.2 万元罚款。
时任合规管理部总经理的张某,因对未按规定报送大额交易或者可疑交易报告的违法行为负有责任,被处 2 万元罚款。
时任业务运营部总经理的赵某蓉,因对违反账户管理规定的违法行为负有责任,被警告并处罚款 5 万元。
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