雷达财经 文 | 杨洋 编 | 李亦辉

9 月 12 日，金融监管总局披露的行政处罚信息公开表显示，华夏理财有限责任公司因投资运作不规范，系统管控不到位，监管数据报送不合规等，被金融监管总局罚款 1200 万元。行政处罚信息显示，因相同违法违规行为，王涛、张志涛被警告并罚款合计 10 万元。

天眼查资料显示，华夏理财有限责任公司成立于 2020 年 09 月 17 日，注册地址为北京市通州区新华东街 11 号院 2 号楼三层 3006 室，经营范围包括：（一）面向不特定社会公众公开发行理财产品，对受托的投资者财产进行投资和管理；（二）面向合格投资者非公开发行理财产品，对受托的投资者财产进行投资和管理；（三）理财顾问和咨询服务；（四）经银保监会批准的其他业务。（市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）。

在风险方面，天眼查统计显示，共发现公司存在自身风险 0 条，周边风险 2519 条，历史风险 0 条，预警提醒 22 条。

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