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10 月以来，央行浙江分行集中公布了一批罚单。

" 未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告 "、" 与身份不明的客户进行交易 " 是此次罚单 " 重灾区 "。

作者 | 边万莉

编辑 |  肖嘉

新媒体运营   |   张舒惠

10 月以来，央行浙江分行集中公布了一批罚单。

据 21 世纪经济报道记者不完全统计，10 月共有 6 家银行被处罚，累计罚没超 1600 万元；还有 25 名相关负责人被警告或罚款，处罚金额从 0.75 万元到 10 万元不等。涉及的银行包括光大银行杭州分行、淳安农商行、桐庐农商行、建德农商行、松阳恒通村镇银行、龙泉农商行。

值得关注的是，" 未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告 "、" 与身份不明的客户进行交易 " 是此次罚单 " 重灾区 "，6 家银行均有所涉及。淳安农商行、桐庐农商行因上述两类违法行为，分别被罚款 135 万元、75 万元，分别有 3 名、2 名相关负责人被警告或罚款。

记者注意到，除桐庐农商行罚单金额为 75 万元外，其余银行罚单均在百万级别。其中，建德农商行被罚款 579.5 万元，为最大罚单；时任该行运营管理部总经理、计划财务部总经理、零售金融部副总经理、零售金融部科员、业务管理科科员、新安江支行客户经理、大洋支行三河分理处客户经理等 8 名相关负责人被警告及罚款。

罚单显示，建德农商行违法类型达 10 条之多。包括违反金融统计管理、账户管理、商户管理、反假货币业务管理等规定；占压财政存款或者资金；违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定；未按规定履行客户身份识别义务；未按规定保存客户身份资料和交易记录；未按规定报送大额交易报告或可疑交易报告；与身份不明的客户进行交易。

光大银行杭州分行罚单金额为 391.75 万元，仅次于建德农商行，其违法行为类型与建德农商行基本一致，并有 7 名相关负责人被罚款。龙泉农商行排名第三，罚单金额 303.36 万元，5 名相关负责人被罚款。具体看，其共有六项违法行为类型：违反金融统计管理规定；违反账户管理规定；违反商户管理规定；违反反假货币业务管理规定；占压财政存款或者资金；违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定。‘

此外，松阳恒通村镇银行因违反金融统计管理规定、违反账户管理规定、违反反假货币业务管理规定、未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告，被罚款 122.6 万元。时任该行计划财务部总经理对 " 未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告 " 违法行为负有责任，被罚款 2.75 万元。