雷达财经雷助吧出品 文 | 杜雨   编 | 深海

11 月 11 日，*ST 观典发布《关于实际控制人收到北京证监局行政监管措施决定书的公告》。

公告显示，*ST 观典于 2025 年 11 月 11 日收到北京证监局下发的《关于对高明采取出具警示函措施的决定》 [ 2025 ] 186 号。

高明作为 *ST 观典实际控制人，于 2025 年 8 月 26 日至 9 月 17 日期间所持公司股权被司法冻结 5159 万股，占公司总股本的比例为 13.9%，未及时告知公司并履行信息披露义务，导致相关事项迟至 2025 年 9 月 30 日才予以披露。上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法（2025 年修订）》（证监会令第 226 号）第四十条规定。

根据《上市公司信息披露管理办法（2025 年修订）》（证监会令第 226 号）第五十三条规定，北京证监局决定对高明采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

值得关注的是，*ST 观典于 2025 年 7 月 15 日收到中国证券监督管理委员会北京监管局下发的《行政处罚决定书》（〔2025〕12 号）。

经查明，*ST 观典存在以下违法事实：一、*ST 观典 2022 年至 2023 年未按规定披露非经营性资金占用关联交易和对外担保事项，导致未及时披露重大事件，《*ST 观典技术股份有限公司向上海证券交易所科创板转板上市报告书》 ( 以下简称《转板上市报告书》 ) 和相关定期报告存在重大遗漏。二、*ST 观典 2024 年未按规定及时披露非经营性资金占用关联交易和对外担保事项。三、*ST 观典 2022 年年度报告存在虚假记载。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》相关规定，北京监管局决定：一、对 *ST 观典给予警告，并处以 950 万元的罚款；二、对高明给予警告，并处以 1400 万元的罚款；三、对李振冰给予警告，并处以 330 万元的罚款；四、对刘亚恩给予警告，并处以 120 万元的罚款；五、对王彦给予警告，并处以 90 万元的罚款。

对此，四川鼎众律师事务所余君律师向雷达财经表示，根据证券法及相关规定，上市公司信披不及时、不准确给投资者造成损失的，受损投资者可维护自身权益。凡是在 2022 年 5 月 25 日至 2024 年 4 月 29 日期间买入，且在 2024 年 4 月 29 日收盘持有 *ST 观典股票的受损投资者，可通过公号 " 雷助吧 "（雷助码：66）报名，免费参与索赔。获赔前无任何费用。

天眼查显示，*ST 观典成立于 2004 年，位于北京市，是一家以从事铁路、船舶、航空航天和其他运输设备制造业为主的企业。

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