根据对官方信息的汇总，今年四季度开始至今，已有十余家证券公司收到交易所及各地证监局罚单，相关部门持续处于严监管状态。

相关处罚主要集中在以下两个方面：

1、投行业务违规：包括第一创业证券、五矿证券、华福证券、财通证券等；

2、经纪业务问题：包括上海证券、金元证券、中银证券、渤海证券、申万宏源西部证券等。