运营商财经网 付桢 / 文

日前，中国人民银行江苏省分行开出了一张行政处罚决定，东吴证券因存在两项违法行为，被警告并罚款超 70 万元。

据行政处罚决定信息公示表，东吴证券因 " 未按照规定开展客户尽职调查；未按照规定报告可疑交易 " 两项违法行为，被央行江苏分行警告并罚款 74.3 万元，公示期限为三年。

目前，东吴证券尚未对本次罚单进行公开回复。这并非东吴证券今年收到的首张罚单。今年 4 月初，东吴证券就因业务未勤勉尽责被北交所出具了警示函。

从业绩来看，东吴证券近年一季度的营收和利润同比出现下滑。其营业收入从 2025 年同期的 22.61 亿元下降至 20.48 亿元，同比下降了 9.45%；公司利润总额下滑至 10.97 亿元，其中归母净利润下滑至 8.01 亿元，同比下降了 18.22%。

具体来看，东吴证券一季度的投资收益缩水最多，从 2025 年一季度的 12.91 亿元腰斩至 5.25 亿元。此外，经纪业务、投行业务和资管业务增长不多，甚至有的也出现了下滑。因此业绩有所波动较为正常。

目前，出任东吴证券合规总监的是去年 9 月才上任的顾轶高，顾轶高出生于 1985 年 6 月，是目前东吴证券最年轻的高管。他从 2008 年 7 月进入东吴证券后，从基层营业部做起，先后在投行总部、总裁办公室、资管总部、产业金融部、企业金融部任职。

顾轶高正式上任的时间不长，至今不满一年，不知他面对本次处罚会如何应对？

运营商财经网金融部主任刘庆表示，东吴证券在去年完成了合规总监的交替，顾轶高此前并无合规管理经验，上任后有所生疏也能理解。