6 月 1 日，中国人民银行江苏省分行开出了一张行政处罚决定书，东吴证券因存在两项违法行为，被警告并罚款 74.3 万元。

公示信息显示，东吴证券的主要违法违规事实为未按照规定开展客户尽职调查、未按照规定报告可疑交易。此次行政处罚决定书文号为苏银罚决字〔2026〕18 号，作出处罚决定的机关为中国人民银行江苏省分行，处罚决定日期为 2026 年 5 月 22 日，处罚信息公示期限为三年。

这并非东吴证券今年收到的首张罚单。今年 4 月 28 日，东吴证券绍兴胜利东路营业部负责人杨水军存在长时间未在营业部现场办公、缺席营业部合规培训及现场会议、未履行勤勉管理职责等违规行为，浙江证监局对其出具警示函。

据了解，东吴证券成立于 1993 年，前身为苏州证券，2011 年 12 月 12 日在上海证券交易所上市，是拥有全部证券类业务牌照的综合券商。东吴证券在全国设有 29 家分公司、127 家营业网点，公司下设东吴期货、东吴基金、东吴创新资本、东吴创投、东吴香港、东吴新加坡六家子公司。

2025 年，东吴证券交出了一份惊艳市场的答卷。全年营业总收入达 90.3 亿元，同比增长 27.7%；归母净利润 35.52 亿元，同比增长 50.12%，多项核心指标创下历史新高。但进入 2026 年后，东吴证券业绩出现下滑，公司一季度实现营业收入 20.48 亿元，同比下降 9.45%；归母净利润 8.01 亿元，同比下降 18.22%。