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21:03:57【SEC 对西方资产管理公司开出 1 亿美元罚单 前首席投资官 " 摘樱桃 " 案收尾】

财联社 6 月 5 日电，美国证券交易委员会（SEC）6 月 5 日发布行政令，对西方资产管理公司处以 1 亿美元民事罚款，并发布停止违规令，原因是该公司未能有效监督前联席首席投资官斯蒂芬 · 利奇实施的交易分配舞弊行为。SEC 认定，利奇在 2021 年 1 月至 2023 年 10 月期间从事 " 摘樱桃 " 违规操作，将数亿美元的当日盈利交易优先分配给特定投资组合，将亏损交易则推入其他组合。西方资产管理公司知悉或理应知悉上述异常，但未采取合理措施加以审查和制止，亦未落实公平分配相关的内控政策。上述 1 亿美元罚款将设立公平基金，用于向受损投资者赔偿。西方资产管理公司已自行开展调查并主动配合监管，就相关指控提出和解。

财联社声明：文章内容仅供参考，不构成投资建议。投资者据此操作，风险自担。

2026-06-05 21:03:57 2390832 阅读

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