深圳商报 · 读创客户端记者 陈燕青

近日，内蒙古证监局披露的行政处罚决定书显示，因存在信息披露违法违规、欺诈发行等违法行为，亿利洁能、控股股东，以及 26 名相关责任人合计被罚款 2.44 亿元。时任亿利洁能董事长王文彪因违法手段特别恶劣、情节特别严重，被处以 2800 万元罚款并采取终身证券市场禁入措施。

资料显示，亿利洁能于 2000 年 7 月上市，公司业务涵盖煤化工、光氢新能源、环保治理等领域。2024 年 7 月，公司因触及交易类退市指标被摘牌退市。

公告指出，亿利洁能在股票和债券市场披露的信息存在虚假记载、重大遗漏。2016 年至 2022 年，亿利洁能及其子公司通过虚增利润、资产、收入等进行财务造假。此外，2016 年至 2021 年期间，为掩盖控股股东亿利集团及其关联方占用亿利洁能资金事实，亿利洁能通过虚增货币资金、虚构金融资产交易等方式虚增资产。

此外，亿利洁能欺诈发行公司债券。亿利洁能 2020 年 4 月 8 日和 7 月 3 日分别发行规模 5 亿元的债券，亿利洁能在发行公司债券公告的发行文件中分别引用了存在虚假记载和重大遗漏的 2016 年至 2019 年年报的相关数据和内容，构成编造重大虚假内容和隐瞒重要事实。同时，亿利集团组织、指使亿利洁能从事信息披露违法及欺诈发行公司债券行为。

值得一提的是，作为亿利洁能曾经的保荐机构，华林证券此前曾被监管处罚。

今年 3 月，深圳证监局决定对华林证券、谢胜军、王粹萃、余斌、刘冬采取责令改正的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

经查，华林证券作为亿利洁能 2016 年非公开发行股票的持续督导机构，谢胜军、王粹萃、余斌、刘冬作为该项目的持续督导保荐代表人，在履行持续督导职责过程中核查程序不充分，未尽到勤勉尽责义务，未发现亿利洁能存在募集资金被占用、关联担保未及时披露等问题；华林证券质控及内核部门审核把关不严，相关核查结论不审慎，投行业务内部控制存在薄弱环节。

去年以来，华林证券已收到九张罚单。除了投行业务违规，还涉及经纪业务、内控等问题。

今年 1 月，华林证券辽宁分公司因投诉处理中不相容岗位未有效分离被出具警示函；4 月，华林证券因经纪业务存在多项违规，收到西藏证监局出具的警示函，并被记入诚信档案。

年报显示，华林证券去年实现营收 16.98 亿元，同比增长 18.34%；实现归母净利润 5.06 亿元，同比增长 43.35%。从各项业务来看，去年华林证券财富管理业务收入约 11.50 亿元，占总营收 67.75%；自营业务 3.48 亿元，占 20.48%；投行业务只有 0.18 亿元，占 1.05%；资管业务 0.11 亿元，占 0.64%。总体来看，公司营收高度依赖经纪业务，而投行和资管业务收入占比偏小。

在业绩高增长的同时，华林证券投行业务的发展遇挫。2025 年，华林证券投行业务执业评级由 B 类降至 C 类。

华林证券近年来高管变动频频。5 月 15 日，华林证券公告称，董事会收到 CEO 秦湘的书面辞职报告，其因个人原因申请辞去 CEO 职务。自 2019 年 1 月上市以来，华林证券 CEO 一职已七次换人。公司历任 CEO 履职时长最长不超过两年，最短仅 5 个月，似乎陷入了频繁换帅的怪圈。