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招商证券换帅程序收官：朱江涛正式出任法定代表人 董秘兼职合规整改提上日程

在经历了一轮密集的人事调整后，招商证券（600999.SH）的新老交替正式完成。6 月 13 日，招商证券发布公告称，公司已完成法定代表人变更登记，新任董事长朱江涛正式成为公司法定代表人。这标志着招商证券正式步入 " 朱江涛时代 "。

1.   新掌门朱江涛：为啥是他？要干啥？

简单说，招商证券换帅，核心逻辑是从 " 监管合规型 " 舵手，切换到了 " 业务协同型 " 舵手。

前任霍达是 " 懂规则的人 "。他证监会出身，干了 8 年，功劳是带着公司在复杂的监管环境下平稳航行，没出大篓子。他现在调去集团旗下的招商金控当总经理，这属于高升，去更重要的平台发挥他宏观和监管资源的长处。

新任朱江涛是 " 懂银行、懂风控的自己人 "。他空降过来当董事长，看重的不是他有没有干过券商，而是他身上两个更值钱的标签：

" 招商系 " 老兵：他在招商银行干了 20 多年，从支行行长一路做到副行长和首席风险官，对招商局集团的文化和打法烂熟于心。

极强的风控背景：这是关键。未来券商的核心竞争力之一就是大风控能力。找个 " 老风控 " 来当一把手，说明集团把 " 安全 " 放在了第一位，不想让券商为了赚钱搞出个大窟窿。

打个比方： 霍达像请了个外部的顶级路况专家，确保车子不违章、不走错路；现在朱江涛是内部培养的、对发动机和刹车系统（风控）了如指掌的专家来开车。集团希望他利用在招行的深厚人脉和业务经验，让招商证券和招商银行这对兄弟未来能 " 手拉手 "，把银行的客户、渠道与证券的业务更好地捏在一起。

2.   董秘刘杰兼职问题：踩了监管红线，必须改

这件事更清晰，属于 " 合规硬伤 "。

新规要求 " 董秘不能管钱 "：今年 4 月证监会发了个专门针对董秘的新规，明确说董秘不能再兼任财务负责人。道理很简单：董秘是对外说话的、处理信息披露的，财务负责人是管账的。如果一个人既管账又对外说账，容易出问题。

刘杰就是 " 既管说，又管账 "：资料显示，刘杰身兼三职：副总裁、财务负责人、董秘。这意味着他自己做财务报表，然后作为董秘再对外发布和解释这份报表。这在新规下是明确禁止的。

怎么整改？二选一：新规给了整改期限，到 2027 年底。所以招商证券必须在那个时间点前，给刘杰卸掉一个职务。要么他不再当财务负责人，专心当董秘；要么他不再当董秘，专心管财务。考虑到刘杰是财务出身，副总裁兼财务负责人很常见，公司大概率会另聘一位专职董秘。

总结一下就是：

一把手换人，是一次着眼于加强内部协同和风控的战略调整，是 " 发展 " 层面的布局。而董秘的兼职问题，是一个必须在规定时间内改正的合规瑕疵，是 " 规范 " 层面的任务。两件事性质不同，但都是公司近期要面对的重要变化。

证券代码：600999 证券简称：招商证券

编号：  2026－021

招商证券股份有限公司

关于完成法定代表人变更登记的公告

招商证券股份有限公司（以下简称公司）于 2026 年 5 月 26 日召开第八届董事会第三十二次会议，审议并通过了《关于选举公司第八届董事会董事长的议案》，选举朱江涛董事为公司第八届董事会董事长，任期自本次董事会审议通过之日起至公司第八届董事会届满之日。根据《公司章程》相关规定，公司董事长为公司的法定代表人。具体内容详见 2026 年 5 月 27 日披露于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）的《关于董事长任职的公告》。

2026   年 6 月 11 日，公司完成法定代表人变更登记手续，并取得深圳市市场监督管理局换发的《营业执照》，现公司法定代表人为朱江涛先生。除上述事项外，公司《营业执照》的其他登记事项不变。

特此公告。

招商证券股份有限公司董事会

2026   年 6 月 12 日

编号：  2026－014

第八届董事会第三十二次会议决议公告

一、董事会会议召开情况

招商证券股份有限公司（以下简称公司）第八届董事会第三十二次会议通知于 2026   年 5 月 26 日以电子邮件方式发出。会议于 2026 年 5 月 26 日以通讯表决方式召开。全体董事同意豁免本次会议的通知时间要求。

应出席董事 14 人，实际出席董事 14 人。

本次会议的召集、召开及表决程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《招商证券股份有限公司章程》的规定。

二、董事会会议审议情况

（一）关于选举公司第八届董事会董事长的议案

同意选举朱江涛董事为公司第八届董事会董事长，任期自本次董事会审议通过之日起至公司第八届董事会届满之日。具体内容详见与本公告同日披露于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）的《关于董事长任职的公告》。

议案表决情况：同意 14 票，反对 0 票，弃权 0 票。

（二）关于补选公司第八届董事会专门委员会委员的议案

补选朱江涛董事为公司董事会提名委员会委员。

2026   年 5 月 26 日

附件

朱江涛先生简历

朱江涛，1972 年 12 月生。

2026   年 5 月起任公司董事长，2025 年 6 月起任公司执行董事。2025 年 6 月至 2026   年 5 月任公司总裁。2023 年 8 月至 2025 年 5 月任招商银行股份有限公司（以下简称招商银行，上海证券交易所上市公司，股票代码：600036；香港联交所上市公司，股份代号：03968）执行董事，2021 年 9 月至 2025 年 5 月任招商银行副行长，2020 年 7 月至 2024 年 5 月任招商银行首席风险官。曾任招商银行南昌青山湖支行行长，广州分行风险控制部总经理、授信审批部总经理、行长助理、副行长，重庆分行行长，招商银行总行信用风险管理部总经理、风险管理部总经理。朱江涛先生亦曾任职于中国工商银行股份有限公司（上海证券交易所上市公司，股票代码：601398，香港联交所上市公司，股份代号：01398）江西省分行、南昌市赣江支行及广发银行股份有限公司上海分行。

朱江涛先生拥有经济学硕士学位及高级经济师职称。