蓝鲸新闻 6 月 17 日讯,近日,河南证监局发布行政监管措施决定书,剑指中航期货有限公司河南分公司。
决定书显示,中航期货有限公司河南分公司存在任用无从业资格的人员从事期货业务、未按照公司规定对应聘人员进行背景调查的情形,反映出其内部控制存在漏洞。以上行为违反了《期货公司监督管理办法》的相关规定。
针对上述违法行为,河南证监局对中航期货有限公司河南分公司采取责令改正的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。


* 特别声明:文章内容仅供参考,不构成投资建议。投资者据此操作风险自担。

蓝鲸新闻 6 月 17 日讯,近日,河南证监局发布行政监管措施决定书,剑指中航期货有限公司河南分公司。
决定书显示,中航期货有限公司河南分公司存在任用无从业资格的人员从事期货业务、未按照公司规定对应聘人员进行背景调查的情形,反映出其内部控制存在漏洞。以上行为违反了《期货公司监督管理办法》的相关规定。
针对上述违法行为,河南证监局对中航期货有限公司河南分公司采取责令改正的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。
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