运营商财经网 金融频道 付桢 / 文

近日，中国银行间市场交易商协会公布了一则自律处分信息，国信证券被点名警告。这也是国信证券今年收到的第二份罚单。

据中国银行间市场交易商协会发出的自律处分会议审议决定，国信证券 " 作为簿记管理人，在相关债务融资工具簿记发行过程中发布虚假信息，干扰发行定价及市场发行秩序 "。

此外，在债务融资工具存续期间，国信证券 " 存在未按要求监测发行人相关信息并及时召集持有人会议的情形 "。

根据银行间债券市场相关自律规定，国信证券被予以警告，并被责令其针对暴露出的簿记发行、存续期管理等方面问题进行全面深入的整改。

值得关注的是，这并非国信证券首次因债券业务而被处罚。就在今年三月底，国信证券就因 " 未勤勉尽责履行债券募集资金使用监督职责 "，被重庆证监局出具了警示函。

国信证券其实是债券市场有名的 " 大户 "，在行业内其一直稳居头部地位。数据显示，2025 年上半年，国信证券完成债券承销 131.66 家，主承销金额达到 1043.45 亿元。

此外，从一季度业绩来看，国信证券营业收入实现 49.21 亿元，同比下降了 4.54%；归母净利润实现 21.05 亿元，同比下降了 9.63%。在一众业绩回暖的券商中，国信证券的表现并不突出。

业绩放缓脚步外，三个月内，公司因债券管理连收监管处罚，国信证券也该更加重视了。

运营商财经网金融部主任刘庆表示，目前，出任国信证券合规总监的陈勇，已经快要 62 岁了远超退休年龄。此外，公司目前仅有两位副总裁杜海江和鲁伟，分别管理财务管理与机构事业部与投资银行事业部、战略发展总部。不知他们对本次处罚有何看法？