2026-07-14 09:09:55 湖南监管局

东方汇金期货有限公司华中分公司：

经查，你单位存在未能充分监控监测居间人行为、未能有效识别居间业务风险的情形，反映出你单位在居间业务的内部控制管理方面存在缺陷，违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第 155 号）第五十六条的规定。根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定，我局决定对你单位采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。你单位应进一步强化合规管理，完善内控流程，加强人员培训，依法合规展业。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起 60 日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起 6 个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

湖南证监局

2026 年 7 月 13 日

（责任编辑：刘静 HZ010）

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