7 月 24 日金融一线消息，据中国人民银行北京市分行行政处罚决定信息公示表显示，首创证券股份有限公司因未按照规定开展客户尽职调查、未按照规定保存客户身份资料和交易记录、未按照规定报告可疑交易，被处罚款 1，060，000 元。同时，孙某（首创证券股份有限公司运营管理中心）对首创证券股份有限公司 " 未按照规定开展客户尽职调查 " 的违法行为负有直接责任，被处罚款 15，800 元；曹某彬（首创证券股份有限公司客户服务中心）对首创证券股份有限公司 " 未按照规定报告可疑交易 " 的违法行为负有直接责任，被处罚款 17，300 元。