瑞财经  王敏   2026-07-27 17:29  

瑞财经 王敏  7 月 24 日，据中国人民银行北京市分行行政处罚决定信息公示表显示，首创证券股份有限公司（以下简称 " 首创证券 "）因未按照规定开展客户尽职调查、未按照规定保存客户身份资料和交易记录、未按照规定报告可疑交易，被处罚款 106 万元。

同时，孙某（首创证券运营管理中心）对首创证券未按照规定开展客户尽职调查的违法行为负有直接责任，被处罚款 1.58 万元；曹某彬（首创证券客户服务中心）对首创证券未按照规定报告可疑交易的违法行为负有直接责任，被处罚款 1.73 万元。

瑞财经注意到，今年 6 月，首创证券发布公告，香港联交所上市委员会于 2026 年 6 月 11 日举行上市聆讯，审议公司本次发行上市的申请。

公司本次发行上市的联席保荐人已于 2026 年 6 月 12 日收到香港联交所向其发出的信函，其中指出香港联交所上市委员会已审阅公司的上市申请，但该信函不构成正式的上市批准，香港联交所仍有对公司的上市申请提出进一步意见的权力。

在同日，首创证券收到中国证监会出具的《关于首创证券股份有限公司境外发行上市备案通知书》，拟在香港联交所主板发行不超过 10.48 亿股境外上市普通股。

招股书显示，首创证券是一家价值创造能力领先，资产管理能力突出，追求特色化、差异化发展的金融服务商。公司立足北京、服务全国，打造了一站式金融服务平台，拥有多元且稳定增长的客户群体。

根据弗若斯特沙利文的资料，在中国会计准则下，2022 年至 2024 年，公司的收入及净利润年复合增长率，在中国 42 家 A 股上市证券公司中分别排名第五及第十。

于 2023 年度、2024 年度、2025 年度，首创证券实现总收入分别约 29.70 亿元、35.88 亿元、36.37 亿元；年内利润分别约 7.01 亿元、9.85 亿元、10.56 亿元。2025 年营收净利双增。

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