每日经济新闻 22小时前
公开发表不当言论,东北证券赵宇阳收到吉林证监局警示函
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7 月 29 日下午,吉林证监局在官网发布了《关于对赵宇阳采取出具警示函监管措施的决定》(以下简称《决定》)。《决定》指出," 经查,你作为证券从业人员,公开发表不当言论,不符合《证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员管理规则》(中证协发〔2022〕116 号)第二十七条第十三项的规定,反映你未能遵守证券从业人员执业行为规范,违反了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》(证监会令第 227 号)第二十二条第二项的规定。"

《决定》进一步表示," 根据《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》第五十一条第一款的规定,我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施。你应当在收到本决定书之日起一个月内对上述问题完成整改,并向我局提交书面整改报告 "。

据证券业协会官网显示,赵宇阳自 2022 年以来曾先后在西部证券、华西证券、东北证券担任证券分析师。

公开信息显示,赵宇阳此前多年从事计算机行业研究,此前任职东北证券研究所计算机行业首席分析师,并曾获得第十届 Choice 最佳分析师,第十一、十二届 Wind 金牌分析师第一名。今年 7 月 9 日,她在协会的执业登记类别从之前的分析师变更为一般证券业务。

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