潘廸生爵士，内幕交易罪成，其子潘冠达获免责

香港证监会官网于周五 ( 7 月 31 日 ) 发布消息，市场失当行为审裁处 ( 审裁处 ) 裁定廸生创建 ( 国际 ) 有限公司 ( 廸生创建 ) 创办人兼前集团执行主席及商人潘廸生爵士 ( 男 ) 及其投资控股公司 Equity Advantage Limited ( Equity ) ，在掌握有关一项最终会为廸生创建带来约 11.5 亿港元现金的交易的内幕消息情况下，就该公司股份进行内幕交易罪成。

在证券及期货事务监察委员会 ( 香港证监会 ) 于审裁处提起的同一研讯程序中，审裁处亦裁定，廸生创建乃因潘廸生爵士的蓄意行为而违反了有关披露内幕消息的规定 ( 注 1 至 3 ) 。

本案源于 PayPal Holdings, Inc. 在 2019 年 11 月以约 40 亿美元收购 Honey Science Corporation ( Honey ) 一事。在关键时间，廸生创建持有 Honey 约 3.73% 的已发行股本，但公众不知悉有关持股。在该收购项目完成后，廸生创建有权收取约 1.476 亿美元 ( 11.5 亿港元 ) 现金，按其投资的账面值计获利约 9.287 亿港元。这属高度股价敏感数据。

审裁处裁定，潘廸生爵士于 2019 年 11 月 21 日得悉有关内幕消息时，将之形容为 " 天大喜讯 ( wonderful news ) "，可见他表现得十分雀跃和积极。他立即计算出，该交易会为廸生创建带来约 1.2 亿美元利润。

与此同时，潘廸生爵士在 2019 年 11 月 28 日禁售期届满后开始进行交易。直至 2019 年 12 月 19 日为止，他曾在期内 13 个交易日透过 Equity 买入合共 2,756,500 股廸生创建股份，但此前该公司尚未向市场披露有关消息 ( 注 4 ) 。

审裁处进一步裁定，廸生创建没有在合理地切实可行的范围内尽快披露有关内幕消息，并指该公司的违规行为乃归咎于潘廸生爵士蓄意不将该内幕消息告知廸生创建的其他人员 ( 包括该公司的董事会 ) ，而直至该公司于 2019 年 12 月底收到交易文件时才向他们知会此事。审裁处裁定，潘冠达 ( 潘廸生爵士的儿子 ) 无须为该公司的违规行为负责，因为他有合理理由倚赖其父潘廸生爵士及其他高级管理层对有关股价敏感数据作出评估 ( 注 5 ) 。

证监会法规执行部执行董事戴霖先生 ( Mr Michael Duignan ) 表示：" 审裁处的裁决重申香港证券市场上两项不可动摇的原则，即内幕人士 ( 尤其是为人所倚赖的资深专业人士 ) 在掌握重大非公开数据时不得进行交易，以及上市公司必须在合理地切实可行的范围内尽快披露股价敏感数据。由于公平有序的市场有赖投资者可平等及及时取得重要资料，证监会将继续果断打击内幕交易及公司披露失当行为，以防这些行为会削弱市场廉洁稳健和投资者信心。"

审裁处将在稍后日期就针对潘廸生爵士、Equity 及廸生创建施加的制裁和相应命令，作出裁定。

备注：

1. 廸生创建的股份 ( 股份代号：00113.HK ) 现时在香港联合交易所有限公司主板上市。

2. 在关键时间，潘廸生爵士为廸生创建的集团执行主席兼执行董事。Equity 曾是一家在潘廸生爵士设立的酌情信托下组成的投资控股公司。

3. 证监会在审裁处对潘廸生爵士、Equity、廸生创建及潘冠达提起研讯程序，指 ( a ) 潘廸生爵士和 Equity 进行《证券及期货条例》第 270 条所指的内幕交易； ( b ) 廸生创建未有根据该条例第 307B 条及时披露内幕消息；及 ( c ) 潘廸生爵士和廸生创建执行董事潘冠达导致廸生创建违反该条例第 307G 条所指的披露规定。请参阅证监会 2024 年 10 月 15 日的新闻稿。

4. 廸生创建的股份于 2020 年 1 月 8 日暂停买卖，并在该公司发出有关完成收购项目的公告后于 2020 年 1 月 10 日恢复买卖。当日，廸生创建的股价升至每股 5.52 港元的单日高位，并收报每股 5.00 港元，较停牌前的收市价上升 33.3%。

5. 审裁处的聆讯由其主席伦明高法官 ( Mr Michael Lunn，G.B.S ) 主持，亦有两名外界成员曾思维先生及涂佩施女士参与。载列了审裁处的裁断的报告书已上载至其网站。

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