运营商财经网   金融频道   付桢 / 文

在近日证监会披露的多则罚单中，国融证券及相关负责人也被点名处罚。公司被责令改正，相关负责人则和公司现任副总裁同名。

据悉，国融证券存在 " 承销保荐项目尽职调查不到位 "" 质控、内核把关不严格 "" 报送材料审批管理不到位 " 等问题，违反了相关管理规定和办法，被证监会采取责令改正的行政措施。

同时，国融证券被要求认真查找和整改问题，建立健全和严格执行投行业务内控制度，还被要求公司应严格按照内部问责制度对责任人员进行内部问责，并向内蒙古证监局提交书面问责报告。

此外，公司时任投行业务负责人柳萌因对相关问题负有责任，被出具警示函。碰巧的是，目前出任国融证券副总裁之一的一名高管人员，也正好名为柳萌。

目前，国融证券一共有四名副总裁，分别是李涛、柳萌、陈冬涛和陈刚。不过国融证券的高管都比较低调，柳萌分管的业务领域并未披露。

值得注意的是，国融证券在去年已经被西部证券收购，西部证券成为国融证券的控股股东。不过国融证券目前依旧维持独立的法人主体运营。

因此，西部证券并未被牵连。同样，西部证券此前的承保项目渔翁信息被点名累计罚款 1790 万元，应该和国融证券本次处罚没有什么关系。

运营商财经网金融部主任刘庆表示，国融证券虽然被西部证券收购，其财务信息都并入了西部证券，但是公司独立的运营权还在，本次处罚应该是国融证券本身的承保项目出了问题。

（责任编辑：付桢）