近日，安徽合肥王先生反映，平安银行工作人员向投资人销售理财产品时，存在并未取得基金从业资格、承诺产品保本保收益的情况。

据王先生代理律师张律师介绍，2020 年 10 月，投资者王先生在平安银行合肥肥东支行，接受网点工作人员的理财产品推介。工作人员宣称 " 保本、保收益 "。随后，王先生出资 2020000 元，购入瑞元资本利融 2 号理财产品。

后续该理财产品出现亏损，投资者资金受损。王先生向国家金融监督管理总局相关部门提交举报材料，反映银行销售环节存在问题。

国家金融监督管理总局巢湖监管分局 2025 年 4 月 29 日出具的举报调查意见书，查实多项违规事实。该笔理财产品交易时间为 2020 年 10 月 16 日，负责推介的工作人员戴某，直至 2020 年 12 月 27 日才取得基金从业资格；另一名名义销售人员金某获取基金从业资格的时间为 2021 年 3 月 18 日。也就是说，开展本次产品销售业务的时候，两名工作人员都不具备对应的基金从业资质。

目前，涉事支行对外回应，涉事两名人员均已经离职，事件目前处于调查举证阶段，很多细节暂时不方便对外透露，事件最终情况以官方处理结果为准。平安银行官方客服表示，会将该事件登记，移交专员跟进处置。

张律师表示，王先生已向法院递交起诉状，起诉平安银行股份有限公司合肥肥东支行，案件已获法院受理，将于 10 月 10 日开庭审理。

来源：正在新闻

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