建邦新材料，香港上市备案补充

中国企业赴香港上市，需要取得中国证监会的备案通知书。根据港交所上市规则，中国企业需在上市聆讯审批日期至少 4 个营业日之前提交 " 备案通知书 "。只有通过港交所的上市聆讯，企业才可以在港交所挂牌上市。

在过去的一周 ( 2026 年 8 月 24 日— 2026 年 8 月 28 日 ) ，中国证监会国际司共对 5 家企业 ( 其中 4 家在香港上市 ) 出具补充材料要求。

其中包括：

建邦

请你公司补充说明以下事项，请律师进行核查并出具明确法律意见：

一、请说明

1）发行人拆除红筹架构的具体步骤及履行的相应程序、签署的相关协议，并就拆除红筹架构过程是否合法合规出具明确结论性意见；

2）拆除红筹架构后，如何处置开曼建邦及其控制的各层级境外下属公司，以及陈子淳、蔚蓝湾、鑫辰汇智等境内股东设立的境外持股平台；

3）开曼建邦回购 4 名境外投资人所持股权、香港建邦向该 4 名境外投资人转让发行人股权并将股权转让涉及的债权转让给开曼建邦，上述环节涉及的税务处理情况，并就拆除红筹架构各环节税务合规性出具明确意见。

二、请说明发行人首次提交境外上市申请前 3 年内变更控股股东及实际控制人的原因，原控股股东建邦科技、原实际控制人陈箭是否存在《境内企业境外发行证券和上市管理试行办法》第八条规定的情形。

三、请说明

1）严格按照《监管规则适用指引——境外发行上市类第 2 号》（以下简称《监管指引第 2 号》）要求核查建邦新材历史股份代持情况；

2）就发行人设立及历次股权变动是否合法合规出具结论性意见。

四、请按照《监管指引第 2 号》要求说明发行人董事高管基本情况。

五、请说明发行人拟将部分募集资金用于中东等地区兴建工厂或者研发基地，是否涉及具体境外募投项目，是否已履行相关审批、核准或备案程序。如未完整履行完相关规定程序，应请就募集资金全部调回境内出具作出专项承诺。

六、请就股权激励是否存在利益输送出具明确结论性意见。

七、请说明

1）发行人及其下属企业经营范围及实际业务是否涉及《外商投资准入特别管理措施 ( 负面清单 ) ( 2024 年版 ) 》限制或禁止外商投资领域；

2）发行人及其下属企业未来是否计划从事限制或禁止外商投资领域业务，本次发行上市及 " 全流通 " 后是否持续符合外商投资准入要求。

建邦金属材料，解除离岸架构，递交 IPO 招股书，拟赴香港上市，中信建投国际独家保荐

来自山东济南天桥区的济南建邦金属材料股份有限公司 ( 前称为建邦材料有限公司 ) Jinan Janbon Metallic Materials Co., Ltd.，一开始以红筹的架构于 2025 年 5 月 2 日、2025 年 11 月 6 日先后两次在港交所递交招股书；后来解除离岸架构，上市主体由此前的开曼公司变更成境内股份有限公司，然后于 2026 年 7 月 14 日第三次递表。

建邦金属材料，作为一家中国知名的银粉供货商，拥有十多年的运营经验，集研究、开发、生产及销售能力于一体。公司的银粉产品，主要用于光伏银浆 ( 生产光伏电池的关键原材料 ) 的生产。根据弗若斯特沙利文的资料，中国光伏银粉销售收入计，在 2023 年、2024 年和 2025 年度，建邦金属材料分别在所有国内生产商中排名首位、第三位、第三位，市场份额分别为 10.0%、9.8%、9.3%。

建邦金属材料招股书链接：

https://www1.hkexnews.hk/app/sehk/2026/108735/documents/sehk26071401398.pdf

疏漏难免，敬请指正

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