潮新闻客户端 记者 何慧婷

9 月 11 日，央行官网披露的两份行政处罚公示显示，对东方财富证券股份有限公司、国投证券股份有限公司分别予以警告，并处以罚款。

其中，东方财富证券因未按照规定开展客户尽职调查、未按照规定报告可疑交易被警告，并处罚款 74 万元；国投证券股份有限公司因未按照规定开展客户尽职调查、未按照规定报告可疑交易及未按照规定开展洗钱风险评估或者健全相应的风险管理制度被警告，并处罚款 81.8 万元。

截图自人民银行行政处罚公示

两项行政处罚决定日期均为 2026 年 6 月 22 日，公示期限为 3 年。

从违规类型看，" 未按照规定开展客户尽职调查 " 和 " 未按照规定报告可疑交易 " 是两家机构共同的处罚事由，也是近年来券商反洗钱罚单中最常见的违规情形。

据不完全统计，2026 年以来，人民银行及其分支机构已向证券行业开出至少 11 张反洗钱相关罚单，涉及首创证券、东吴证券、上海证券、江海证券、华安证券、西部证券、万联证券、金融街证券、大同证券等多家机构。

业内专家指出，此类处罚不仅体现监管持续压实金融机构反洗钱主体责任的坚定态度，更释放出明确信号：必须坚持 " 合规优先、风控为本 "。同时，这类处罚给同类金融机构形成警示，倒逼机构重新权衡业务拓展和合规建设的关系，补齐数据管理与账户管理方面的内控短板。

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