9 月 11 号，监管一次性公示了处罚结果，一共 7 家券商被罚，分别是国投证券、东方财富证券、浙商证券、广发证券、国融证券、中金财富、长江证券，还有十多位相关负责人也被追责。

各家主要出了什么问题

1、国投证券、东方财富证券：央行罚的，主要是反洗钱工作没做好，客户身份核实不到位，可疑的资金交易没有及时上报，受到警告和罚款。

2、浙商证券：经纪业务管控松散，员工廉洁方面的内控有漏洞，经纪人管理不到位，分管高管被监管约谈。

3、广发证券浙江分公司和营业部：分支机构管理混乱，卖基金的时候考核激励不合规，员工开展业务不规范。

4、国融证券：做债券承销的时候，尽职调查做得不仔细。

5、中金财富宁波营业部：经纪业务、投资者风险匹配这块不合规。

6、长江证券：研究所员工管理不严，研究员在社交平台乱发言，也就是大家常说的股市 " 小作文 " 问题。

这次处罚主要是监管谈话、发警示函、责令整改、警告罚款，属于普通行政监管措施，不是刑事立案，没有抓人。

监管想传递什么信号

这次集中开罚单，就是重点整治券商业务里的各类违规问题：

营业部营销乱象、理财产品不当推销

反洗钱工作落实不到位

债券业务调查偷懒、走过场

研究员网上乱发股市小道消息、编造 " 小作文 "

现在监管不光罚公司，相关负责人也要被追责，倒逼券商把内部风控做好。

对咱们普通人有什么影响

1、炒股的朋友：消息出来，短期券商板块情绪会受一点影响。但只是合规处罚，不代表这几家券商经营出大问题。券商股涨跌还是要看大盘行情和券商整体业绩。

2、开户炒股：挑选券商的时候，可以留意下机构合规情况。千万别轻信分析师在网上发的股市小道消息、各种 " 小作文 "。

这只是常规合规处罚，不是重大案件，不要单凭这一条消息判断券商股票涨跌。