运营商财经网 金融频道 付桢 / 文

央行在近日一口气发布了三则行政处罚。其中东方财富证券被点名警告并罚款 74 万元。

央行本次的处罚很简单，东方财富证券因 " 未按照规定开展客户尽职调查 "" 未按照规定报告可疑交易 " 被警告并罚款 74 万元，公示期限为三年。

但公示是最近发出的，作出处罚决定的日期却是在今年 6 月末。

据东方财富半年报披露的信息，这是东方财富证券在 2025 年 1 月 1 日至 2025 年 6 月 30 日期间存在的问题。也就是说，本次处罚针对的是东方财富证券在去年上半年的问题。

目前，东方财富证券已经按照相关监管要求，完成各项整改工作。

数据显示，今年上半年，东方财富证券的各项数据继续增长，其中，归母净利润同比增长 44.85% 达到 80.64 亿元，半年利润接近去年全年的 2/3，创历史新高。本次罚单金额和其相比，不值一提。

目前，东方财富证券除去总经理戴彦外，还有七位副总经理、一位总经理助理以及一位首席风险官。其中出任东方财富证券合规总监及董事会秘书的均是副总郭旻。

据悉，郭旻早年曾在华金证券工作，2015 年跳槽进入东方财富证券旗下的投资咨询公司，2018 年才真正加入东方财富证券。从时间来看，郭旻对公司及业务也应该十分熟悉了，看来，他需要加强合规管理。

运营商财经网金融部主任刘庆表示，东方财富证券近年来发展势头不小但比较低调，并且本次处罚回溯的时间点早已过去，对公司的影响并不大。