9 月 18 日，浙江证监局下发两则罚单，直指中国银河证券股份有限公司（下称 " 银河证券 "）浙江分公司及下辖台州银座北街证券营业部存在多项违规问题，相关机构及责任人被追责。

经查，银河证券台州银座北街证券营业部存在两大核心违规问题：

一是证券投资顾问业务推广环节留痕记录缺失，违反了《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕66 号）第二十七条第一款的规定。

二是营业部部分员工合规展业意识淡薄，不配合现场检查工作，违反了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》（证监会令第 227 号）第二十二条第一项的规定。

浙江证监局认定，银河证券浙江分公司对所辖分支机构合规管理不到位、合规意识不足，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第 166 号）第三条、第四条的规定。

根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第 166 号）第三十二条第一款的规定，浙江证监局决定对银河证券浙江分公司采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

同时，监管部门落实溯源追责，对违规营业部及相关负责人一并追责。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第 166 号）第三十二条第一款的规定，浙江证监局决定对银河证券台州银座北街证券营业部、伍涛采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案，督促机构及个人彻底整改合规漏洞。

对此，受访人士认为，该事件凸显不少券商普遍存在 " 重业务、轻合规 " 的经营倾向，且从业人员漠视监管规定、不配合现场检查的行为，反映出基层合规教育、行为约束与问责机制的严重缺失，合规并未真正融入展业全流程。此外，监管实行 " 分公司 + 营业部 + 负责人 " 双向追责处置方式，再次释放出证券行业合规从严、全员追责、穿透监管的常态化信号。

公开资料显示，银河证券于 2007 年 1 月经证监会批准设立，由中国银河金融控股有限责任公司作为主发起人，承接原中国银河证券有限责任公司全部业务与资产。公司总部设在北京，注册资本 109.34 亿元。中国银河金融控股有限责任公司为控股股东，中央汇金投资有限责任公司为实际控制人。

（文章来源：国际金融报）