2026 年 9 月 24 日，国盛证券、湘财股份相继发布公告，披露收到监管机构行政处罚及监管措施事先告知书的相关情况。

国盛证券公告称，公司此前于 2026 年 7 月 31 日收到中国证监会立案告知书，因涉嫌违反账户实名制等规定被立案。2026 年 9 月 24 日，公司及相关当事人收到江西证监局《行政处罚事先告知书》及《行政监管措施事先告知书》，拟对公司给予警告并处 29 万元罚款、责令改正、暂停新开证券账户 3 个月。

湘财股份公告称，子公司湘财证券因涉嫌违反账户实名制等规定被立案，近日收到湖南证监局行政处罚及行政监管措施事先告知书。湘财证券存在经纪业务管控缺陷、账户实名制落实不到位、违反信息安全规定等问题，拟被给予警告并处 29 万元罚款，同时被责令改正、暂停新开证券账户 3 个月；周某某、梁某、丁某、邓某、邱某某等相关责任人拟被处以警告及 8 万至 20 万元不等罚款，部分人员拟被采取监管谈话措施。本次处罚不触及其他风险警示及重大违法强制退市情形，最终结果以监管决定书为准。