2026 年 9 月 24 日，华林证券（002945.SZ）公告称，近日收到执委会委员、代行首席执行官董东通知，董东收到了中国证券监督管理委员会江西监管局的《监管谈话事先告知书》。

这起监管事项发生在董东任职国盛证券期间。

彼时，董东担任国盛证券财富管理部总经理，同时分管经纪业务管理部和财富管理部。

江西证监局认为，国盛证券涉嫌违反证券账户实名制相关规定，董东作为当时分管相关业务的高管，负有管理责任。

监管部门向国盛证券出具的处罚事先告知书，拟对国盛证券给予警告、罚款 29 万元、责令改正，并暂停新开证券账户 3 个月。对董东，监管部门拟采取监管谈话措施，并将相关情况记入证券期货市场诚信档案。目前，相关措施尚处于事先告知阶段，董东仍有权陈述和申辩，最终结论尚待确定。

履历显示，董东，1972 年 6 月出生，拥有香港中文大学工商管理（金融与财务）专业硕士学位及 30 年金融行业从业经验。董东早年于 1992 年 6 月至 1997 年 9 月任职于深圳市宝东地产有限公司；1997 年 9 月至 2000 年 11 月任大鹏证券深圳环宇营业部客户服务部；2000 年 11 月至 2018 年 5 月任职于广发证券，2018 年 5 月至 2026 年 4 月，董东任职于国盛证券，并于 2018 年 9 月至 2026 年 4 月担任副总经理，同时兼任经纪业务管理总部总经理、财富管理部总经理、投资银行总部总经理等职务，2026 年 4 月初，董东因个人原因辞去国盛证券副总经理职务。2026 年 4 月，董东加入华林证券担任执委会委员，自 2026 年 5 月起代为履行首席执行官（CEO）职责。

华林证券在公告中强调，相关事项发生于董东任职国盛证券期间，不属于其在公司任职期间发生的行为，与公司经营及内部控制无关，不会对公司构成重大不利影响。

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