运营商财经网   金融频道   付桢 / 文

日前，华林证券发布一则公告称，公司执委会委员、代行首席执行官董东收到了江西证监局的《监管谈话事先告知书》。其实和华林证券没有什么关系，主要是和国盛证券有关。

事情简单来说就是，国盛证券在今年 7 月末因违反相关账户实名制等规定被证监会立案调查。日前调查结果一出，国盛证券收到了相关处罚结果事先通知书。

那为何华林证券会牵扯到其中呢？其实牵扯到其中的并不是华林证券，而是华林证券现任的一位高管董东。

董东此前曾在国盛证券工作多年，直到今年 4 月才跳槽加入华林证券。据公告，董东被江西证监局认定为时任国盛证券财富管理部龚经理、经纪业务管理部和财富管理部的分管高管，对相关违规问题负有责任，故而被采取监管谈话措施。

虽然国盛证券和华林证券的公告中，并没有指出发生问题的具体时间，但也大致可以推测出问题可能存在的时间。

具体来看，董东在 2018 年 9 月至 2026 年 4 月期间担任公司副总经理，并兼任经纪业务管理总部总经理、财富管理部总经理、投资银行总部总经理等职务。

这一段经历和江西证监局指出的职位相吻合。

运营商财经网副总编刘平表示，董东正式加入华林证券不到半年，这些情况都是发生在董东于国盛证券任职期间，和华林证券倒是没有任何关系。

（责任编辑：付桢）