2026-10-10 06:28:55 山西监管局

中财期货有限公司山西分公司：

经查，我局发现你分公司存在以下违规事项 :

一、绩效及费用管理不规范，反映出分公司内部控制不健全，违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第 155 号，下同）第五十六条的规定。

二、对大额亏损客户风险提示不到位，反映出分公司风险管理存在薄弱环节，违反了《期货公司监督管理办法》第五十一条的规定。

根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定，我局决定对你分公司采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。你公司应在收到本决定之日起，立即采取有效措施进行整改，全面加强合规管理、风险管理和内部控制，强化人员管理，并于收到本决定书之日起 30 日内将整改情况书面报送我局。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起 60 日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起 6 个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

中国证券监督管理委员会山西监管局

2026 年 9 月 30 日

（责任编辑：刘静 HZ010）

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