证券代码：600497 证券简称：驰宏锌锗

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

公司董事会及董事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

第三季度财务报表是否经审计

（一）主要会计数据和财务指标

单位：元 币种：人民币

注：" 本报告期 " 指本季度初至本季度末 3 个月期间，下同。

（二）非经常性损益项目和金额

对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号一一非经常性损益》未列举的项目认定为非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。

（三）主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

持股 5% 以上股东、前 10 名股东及前 10 名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况

前 10 名股东及前 10 名无限售流通股股东因转融通出借 / 归还原因导致较上期发生变化

需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

1.2026 年前三季度，公司铅锌精矿产量 22.36 万金属吨，同比降低 0.23 万金属吨，降幅 1.02%。其中，青海鸿鑫为抢占硫精矿价格高位市场机遇，主动优化生产组织模式，硫铁矿处理量调增 17.39 万吨，铅锌矿处理量同步调减，铅锌精矿金属产量同比减少 0.92 万吨。

2.2026 年前三季度，公司冶炼铅锌产品产量 54.33 万吨，同比增加 2.79 万吨，增幅 5.41%。主要系 2025 年上半年呼伦贝尔驰宏、驰宏综合利用开展年度停产检修，产能阶段性受限；2026 年上半年前述两条产线稳定满负荷运行，冶炼产能充分释放。

3.2026 年前三季度，公司黄金产量 623.1 千克，同比增加 476.8 千克，增幅 325.91%；银产品产量 329.55 吨，同比增加 187.65 吨，增幅 132.24%。主要系呼伦贝尔驰宏贵金属项目于 2025 年年底建成投产，金银产能释放（本期对阳极泥进行深加工产出金产品、银产品，上年同期阳极泥含金、阳极泥含银直接外销）。

风险提示：预计 2026 年第四季度加工费将持续低迷，敬请广大投资者注意投资风险。

（一）审计意见类型

编制单位：云南驰宏锌锗股份有限公司

单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

公司负责人：杨美彦 主管会计工作负责人：李辉 会计机构负责人：崔玲

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0 元 , 上期被合并方实现的净利润为：0 元。

（三）2026 年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表

云南驰宏锌锗股份有限公司董事会

证券代码：600497 证券简称：驰宏锌锗 公告编号：临 2026-037

云南驰宏锌锗股份有限公司

第九届董事会第四次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、董事会会议召开情况

1. 云南驰宏锌锗股份有限公司（以下简称 " 公司 "）第九届董事会第四次会议的召集和召开符合《公司法》《证券法》《上海证券交易所股票上市规则》和《公司章程》等有关规定。

2. 会议通知于 2026 年 10 月 21 日以电子邮件和专人送达的方式发出。

3. 会议于 2026 年 10 月 26 日以现场结合视频通讯方式召开。

4. 会议应出席董事 11 人，实际出席董事 11 人，其中以现场会议表决方式出席会议 5 人：董事长杨美彦先生、董事罗进先生、明文良先生、姚红海先生和彭捍东先生；以视频会议表决方式出席会议 4 人：独立董事方自维先生、王楠女士、宋枫女士和张建民先生；以通讯会议表决方式出席会议 2 人：董事侯方俊先生和职工董事徐成东先生。

5. 会议由董事长杨美彦先生召集并主持，公司部分高级管理人员列席会议。

二、董事会会议审议情况

1. 审议通过《关于审议〈公司 2026 年第三季度报告〉的议案》（具体内容详见上海证券交易所网站：www.sse.com.cn）；

表决结果：同意 11 票，反对 0 票，弃权 0 票。

本议案提交董事会审议前，已经公司董事会审计与风险管理委员会 2026 年第五次会议审议通过。

2. 审议通过《关于审议续聘公司 2026 年度财务及内部控制审计机构的预案》（详见公司 " 临 2026-038" 号公告）；

公司拟续聘信永中和为公司 2026 年度财务及内部控制审计机构，信永中和具有财政部和中国证监会认定的证券、期货相关业务审计资格，具备为上市公司提供审计服务的经验与能力，在开展公司审计工作期间，能够以专业的服务态度和丰富的从业经验完成各项审计任务，能够满足公司 2026 年度财务及内部控制审计工作要求。

本议案提交董事会审议前，已经公司董事会审计与风险管理委员会 2026 年第五次会议审议通过，该议案尚需提交公司股东会审议。

3. 审议通过《关于审议修订〈云南驰宏锌锗股份有限公司合规管理办法〉的议案》。

本议案提交董事会审议前，已经公司董事会法治委员会（合规管理委员会）2026 年第二次会议审议通过。

1. 驰宏锌锗第九届董事会第四次会议决议

2. 驰宏锌锗董事会审计与风险管理委员会 2026 年第五次会议决议

3. 驰宏锌锗董事会法治委员会（合规管理委员会）2026 年第二次会议决议

证券代码：600497 证券简称：驰宏锌锗 公告编号：临 2026-038

关于续聘 2026 年度财务及

内部控制审计机构的公告

● 拟聘任的会计师事务所名称：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）

云南驰宏锌锗股份有限公司（以下简称 " 公司 "）于 2026 年 10 月 26 日召开第九届董事会第四次会议，审议通过了《关于审议续聘公司 2026 年度财务及内部控制审计机构的预案》，同意公司拟续聘信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称 " 信永中和 "）为公司 2026 年度财务及内部控制审计机构。本事项尚需提交公司股东会审议。

一、拟聘任会计师事务所的基本情况

（1）事务所基本信息

（2）承办本业务的分支机构基本信息

信永中和总所拟承办公司 2026 年度财务及内部控制审计业务。

信永中和 2025 年度业务收入为 40.56 亿元，其中，审计业务收入为 27.64 亿元，证券业务收入为 10.01 亿元。

2025 年度，信永中和开展上市公司年报审计项目 390 家，收费总额 4.78 亿元，涉及的主要行业包括制造业，信息传输、软件和信息技术服务业，交通运输、仓储和邮政业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，金融业，文化和体育娱乐业，批发和零售业，建筑业，采矿业，租赁和商务服务，水利、环境和公共设施管理业等。公司同行业上市公司审计客户家数为 7 家。

信永中和已按照有关法律法规要求投保职业保险，职业保险累计赔偿限额和职业风险基金之和超过 2 亿元，职业风险基金计提或职业保险购买符合相关规定。除乐视网信息技术（北京）股份有限公司、苏州扬子江新型材料股份有限公司和恒信玺利实业股份有限公司证券虚假陈述责任纠纷案之外，信永中和近三年无因执业行为在相关民事诉讼中承担民事责任的情况。

截至 2025 年 12 月 31 日，信永中和近三年因执业行为受到刑事处罚 0 次、行政处罚 3 次、监督管理措施 21 次、自律监管措施 8 次和纪律处分 1 次。76 名从业人员近三年因执业行为受到刑事处罚 0 次、行政处罚 8 次、监督管理措施 21 次、自律监管措施 11 次和纪律处分 2 次。

项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年无执业行为受到刑事处罚，无受到证监会及其派出机构、行业主管部门的行政处罚、监督管理措施，无受到证券交易场所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分等情况。

（二）项目成员信息

拟签字项目合伙人：郭勇先生，2007 年获得中国注册会计师资质，2008 年开始从事上市公司审计，2019 年开始在信永中和执业，2025 年开始为本公司提供审计服务，近三年签署和复核的上市公司超过 6 家。

拟担任独立复核合伙人：汪洋先生，2001 年获得中国注册会计师资质，1995 年开始从事上市公司审计，1999 年开始在信永中和执业，2026 年开始为本公司提供审计服务，近三年签署和复核的上市公司超过 10 家。

拟签字注册会计师：岑家宗先生，2023 年获得中国注册会计师资质，2021 年开始从事上市公司审计，2021 年开始在信永中和执业，2024 年开始为本公司提供审计服务，近三年未签署上市公司的审计报告。

2. 上述相关人员的诚信记录情况

上述人员近三年均无执业行为受到刑事处罚，无受到证监会及其派出机构、行业主管部门的行政处罚、监督管理措施，无受到证券交易场所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分等情形。

3. 上述相关人员的独立性

信永中和及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量复核合伙人等从业人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

公司 2026 年度财务和内部控制审计费用拟与公司 2025 年度审计费用（189 万元）持平，若资产规模发生重大变化，审计费用可进行适当调整但增幅不超过资产规模增幅。

二、拟续聘会计师事务所履行的程序

（一）董事会审计与风险管理委员会审议意见

公司于 2026 年 10 月 26 日以现场结合视频通讯方式召开了董事会审计与风险管理委员会 2026 年第五次会议，会议应出席委员 5 人，实际出席委员 5 人。经与会委员认真审议，会议以 5 票同意、0 票反对、0 票弃权审议通过了《关于审议续聘公司 2026 年度财务及内部控制审计机构的预案》。董事会审计与风险管理委员会认为：信永中和具有财政部和中国证监会认定的证券、期货相关业务审计资格，具备为上市公司提供审计服务的经验与能力，能够满足公司 2026 年度财务及内部控制审计工作要求。在过去七个会计年度开展公司审计工作期间，能够以专业的服务态度和丰富的从业经验完成各项审计任务，一致同意本次续聘事项，并同意将该事项提交公司第九届董事会第四次会议审议。

（二）董事会的审议和表决情况

公司于 2026 年 10 月 26 日以现场结合视频通讯方式召开了第九届董事会第四次会议，会议以 11 票同意、0 票反对、0 票弃权审议通过了《关于审议续聘公司 2026 年度财务及内部控制审计机构的预案》。同意公司 2026 年度续聘信永中和为公司财务及内部控制审计机构，审计费用拟与公司 2025 年度审计费用（189 万元）持平。若资产规模发生重大变化，审计费用可进行适当调整但增幅不超过资产规模增幅。同时提请股东会授权公司经理层根据实际工作情况确定最终费用。

本事项尚需提交公司股东会审议，并自公司股东会审议通过之日起生效。