2026-10-30 07:16:53 天津监管局

华泰证券股份有限公司天津勤俭道证券营业部 :

经查，你营业部个别员工在从业期间，存在借用他人证券账户买卖股票的行为，反映出你营业部人员管理不到位。

上述行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三条、第六条第四项的规定。

根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款规定，我局决定对你营业部采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。你营业部应引以为戒，认真查找和整改问题，加强对从业人员的管理，加强相关法律法规学习，杜绝此类问题再次发生，并于收到本决定书之日起 30 日内向我局提交书面整改报告。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起 60 日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起 6 个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

天津证监局

2026 年 10 月 28 日

（责任编辑：刘静 HZ010）

【免责声明】本文仅代表作者本人观点，与和讯网无关。和讯网站对文中陈述、观点判断保持中立，不对所包含内容的准确性、可靠性或完整性提供任何明示或暗示的保证。请读者仅作参考，并请自行承担全部责任。邮箱：zbb@staff.hexun.com