证券代码：603019 证券简称：中科曙光 公告编号：2026-078

转债代码：113708 转债简称：曙 26 转债

曙光信息产业股份有限公司

股权激励限制性股票回购注销实施公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

●回购注销原因：鉴于曙光信息产业股份有限公司（以下简称 " 公司 "）2021 年限制性股票激励计划（以下简称 " 本激励计划 "）中部分激励对象离职，部分激励对象个人绩效考核未达 100% 解除限售标准，公司决定对以上人员持有的已获授但不符合解除限售标准的 61,440 股限制性股票予以回购注销。

●本次注销股份的有关情况：

一、本次限制性股票回购注销的决策与信息披露

公司于 2026 年 8 月 24 日召开第六届董事会第五次会议，审议并通过了《关于回购注销 2021 年限制性股票激励计划限制性股票并调整回购价格的议案》，拟回购注销 61,440 股限制性股票，并根据分红实施方案，调整公司限制性股票回购价格。具体内容详见公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《中科曙光关于回购注销 2021 年限制性股票激励计划限制性股票并调整回购价格的公告》（公告编号：2026-057）。

公司于 2026 年 9 月 16 日召开 2026 年第二次临时股东会，审议通过上述议案。同时，公司依据相关法律规定就本次注销事项履行通知债权人程序，具体内容详见公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于回购注销限制性股票及注销回购专用证券账户股份减少注册资本暨通知债权人的公告》（公告编号：2026-066）。在前述公告披露后 45 天内，公司未收到债权人申报要求公司清偿债务或提供相应的担保。

二、本次限制性股票回购注销情况

（一）本次回购注销限制性股票的原因及依据

根据《上市公司股权激励管理办法》等有关法律法规和规范性文件以及公司激励计划的规定，激励对象因辞职等原因离职的，激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司按授予价格回购注销。依据公司制定的《曙光信息产业股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》，公司将依照激励对象的考核结果确定其解除限售比例，若激励对象考核年度个人绩效考核结果为 A/B/C 档，则考核年度激励对象个人绩效考核为 " 合格 "，激励对象可按照本计划规定的比例分批次解除限售。若激励对象考核年度个人绩效考核结果为 D 档，则考核年度激励对象个人绩效考核为 " 不合格 "，其个人当期计划解除限售的限制性股票均不得解除限售，由公司按照本计划以授予价格回购注销。

鉴于本激励计划中部分激励对象离职，部分激励对象个人绩效考核未达 100% 解除限售标准，公司决定对以上人员持有的已获授但不符合解除限售标准的 61,440 股限制性股票予以回购注销。

（二）本次回购注销的相关人员、数量

本次回购注销限制性股票涉及激励对象 9 人，合计拟回购注销限制性股票 61,440 股；本次回购注销完成后，剩余限制性股票 0 股。

（三）回购注销安排

公司已在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称 " 中登上海分公司 "）开立了回购专用证券账户，并向中登上海分公司申请办理上述限制性股票的回购过户手续，预计于 2026 年 11 月 12 日完成注销。

三、回购注销限制性股票后公司股份结构变动情况

公司本次回购注销限制性股票后，公司股本结构变动情况如下：

注：以上股本结构变动的最终情况以中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的股本结构表为准。

公司董事会说明：本次限制性股票注销事项符合公司《2021 年限制性股票激励计划（草案）》以及《上市公司股权激励管理办法》等相关法律法规的规定，决策审批程序合法、合规。本次回购注销限制性股票事项不会影响公司管理团队的稳定性，也不会对公司的经营业绩和财务状况产生重大影响。

公司承诺：已核实并保证本次回购注销限制性股票涉及的对象、股份数量、注销日期等信息真实、准确、完整，已充分告知相关激励对象本次回购注销事宜，且相关激励对象未就回购注销事宜表示异议。如因本次回购注销与有关激励对象产生纠纷，公司将自行承担由此产生的相关法律责任。

五、法律意见书的结论性意见

北京市中伦律师事务所出具法律意见书认为：

截至本法律意见书出具之日，公司本次激励计划回购注销事项已经取得必要的批准和授权，符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》等相关法律法规、规范性文件的规定以及公司《2021 年限制性股票激励计划（草案）》的约定。公司本次回购注销已履行信息披露义务，尚需办理相关注销手续。

曙光信息产业股份有限公司董事会

证券代码：603019 证券简称：中科曙光 公告编号：2026-077

关于回购股份注销实施暨股份变动的公告

● 曙光信息产业股份有限公司（以下简称 " 公司 "）本次注销已回购股份 784,041 股，占本次注销前总股本的 0.05%。

● 回购股份注销日：2026 年 11 月 10 日。

公司于 2023 年 12 月 6 日召开第五届董事会第六次会议，审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》，同意公司以自有资金通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式回购公司已发行的部分人民币普通股股票，在未来适宜时机用于员工持股计划或股权激励。公司拟回购资金总额不超过人民币 3,000 万元（含），不低于人民币 2,000 万元（含），回购价格拟不超过人民币 45.00 元 / 股（含），回购期限自公司董事会审议通过本次回购方案之日起 12 个月内。具体内容详见《曙光信息产业股份有限公司关于以集中竞价交易方式回购公司股份的回购报告书》（公告编号：2023-043）。

2024 年 1 月 3 日，公司完成回购股份，公司通过集中竞价交易方式累计回购公司股份 784,041 股，回购成交的最高价为 38.73 元 / 股，最低价为 37.27 元 / 股，累计支付的资金总额为人民币 29,996,466.63 元（不含印花税、交易佣金等交易费用）。具体内容详见《曙光信息产业股份有限公司关于股份回购实施进展暨结果的公告》（公告编号：2024-001）。

二、回购股份注销情况

公司于 2026 年 8 月 24 日召开的第六届董事会第五次会议审议通过了《关于注销回购专用证券账户股份的议案》，同意公司根据相关规定并结合实际情况，对回购专用证券账户中 2023 年回购股份方案已回购但尚未使用的 784,041 股股份的用途进行调整，由 " 拟用于员工持股计划或股权激励 " 调整为 " 用于注销以减少注册资本 "。具体内容详见公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于注销回购专用证券账户股份的公告》（公告编号：2026-058）。

公司已向上海证券交易所提交股份注销申请，回购股份注销日为 2026 年 11 月 10 日。本次回购股份注销事项符合法律法规相关要求。

三、本次股份注销后公司股本结构变动情况

本注销回购股份完成后，公司股本的变动如下：

四、本次注销回购股份对公司的影响及后续安排

本次回购股份注销事项符合《上市公司股份回购规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号一一回购股份》等法律法规及规范性文件的规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形，不会对公司的财务状况和经营情况产生重大影响。

本次回购股份注销完成后，公司将根据相关法律法规及时办理工商变更登记与备案等相关手续。

证券代码：603019 证券简称：中科曙光 公告编号：2026-079

关于因股份注销完成调整

" 曙 26 转债 " 转股价格的公告

● 调整前转股价格：108.89 元 / 股

● 调整后转股价格：108.93 元 / 股

● 曙 26 转债本次转股价格调整实施日期：2026 年 11 月 13 日

曙光信息产业股份有限公司（以下简称 " 公司 "）于 2026 年 7 月 15 日向不特定对象发行可转换公司债券 8,000.00 万张，每张面值 100 元，发行总额 800,000.00 万元，并于 2026 年 8 月 6 日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称 " 曙 26 转债 "，证券代码 "113708"。" 曙 26 转债 " 存续期限 6 年，存续的起止日期为 2026 年 7 月 15 日至 2032 年 7 月 14 日，转股的起止日期为 2027 年 1 月 21 日至 2032 年 7 月 14 日，初始转股价格为 108.89 元 / 股。截至本公告披露日，尚未进入转股期。

一、转股价格调整依据

根据中国证监会关于可转换公司债券发行的有关规定及《曙光信息产业股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称《募集说明书》）的相关条款，在 " 曙 26 转债 " 发行之后，当公司可能发生股份回购、合并、分立或任何其他情形使公司股份类别、数量和 / 或股东权益发生变化从而可能影响本次发行的可转债持有人的债权利益或转股衍生权益时，公司将视具体情况按照公平、公正、公允的原则以及充分保护本次发行的可转债持有人权益的原则调整转股价格。

公司于 2026 年 9 月 16 日召开 2026 年第二次临时股东会，审议通过了《关于回购注销 2021 年限制性股票激励计划限制性股票并调整回购价格的议案》《关于注销回购专用证券账户股份的议案》，同意对 2021 年限制性股票激励计划中不符合解除限售标准的 61,440 股限制性股票予以回购注销；同意对回购专用证券账户中 784,041 股股份予以注销（详见公告：2026-065）。

公司已向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司递交了上述股份的回购注销相关申请，预计于 2026 年 11 月 10 日完成回购专用证券账户股份注销工作、2026 年 11 月 12 日完成限制性股票的回购注销工作，公司总股本将由 1,463,115,784 股变更为 1,462,270,303 股。具体内容详见公司同日于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《中科曙光关于回购股份注销实施暨股份变动的公告》（公告编号：2026-077）、《中科曙光股权激励限制性股票回购注销实施公告》（公告编号：2026-078）。

综上，因公司股本发生变动，" 曙 26 转债 " 转股价格将进行调整，本次调整符合《募集说明书》的相关规定。

二、转股价格调整结果

根据上述《募集说明书》的相关规定，在 " 曙 26 转债 " 发行后，若公司因派送股票股利、转增股本、增发新股（不包括因本次发行的可转债转股而增加的股本）或配股、派送现金股利等情况使公司股份发生变化时，将按下述公式进行转股价格的调整（保留小数点后两位，最后一位四舍五入）：

增发新股或配股：P1=（P0+A × k）/（1+k）

其中：P0 为调整前转股价，k 为增发新股或配股率，A 为增发新股价或配股价，P1 为调整后转股价。

（一）回购专用证券账户股份注销

注销回购股份适用公式：P1=（P0+A × k）/（1+k）

其中：P0 为调整前转股价 108.89 元 / 股，k 为增发新股或配股率约为 -0.05% ( -784,041 股 /1,463,115,784 股，在本次计算中，k 为本次注销股份占注销前公司总股本的比例，因股份注销取负值 ) ，A 为回购股份均价 38.26 元 / 股，P1 为调整后转股价。

P1= ( 108.89+38.26 ×（-0.05% ) ）/ ( 1-0.05%）≈ 108.93 元 / 股

( 二）股权激励限制性股票注销

注销限制性股票适用公式：P1=（P0+A × k）/（1+k）

其中：P0 为调整前转股价 108.93 元 / 股，k 为增发新股或配股率约为 -0.004% ( -61,440 股 /1,462,331,743 股，在本次计算中，k 为本次注销股份占注销前公司总股本的比例，因股份注销取负值 ) ，A 为限制性股票回购均价 12.51 元 / 股，P1 为调整后转股价。

P1= ( 108.93+12.51 ×（-0.004%） ) / ( 1-0.004% ) ≈ 108.93 元 / 股

综上，" 曙 26 转债 " 的转股价格将由 108.89 元 / 股调整为 108.93 元 / 股，调整后的转股价格将自 2026 年 11 月 13 日起生效。" 曙 26 转债 " 的转股期自 2027 年 1 月 21 日至 2032 年 7 月 14 日，当前尚未进入转股期。