6 月 4 日金融一线消息，中国人民银行江苏省分行行政处罚决定信息公示表显示，东吴证券股份有限公司因未按照规定开展客户尽职调查，未按照规定报告可疑交易，受到警告，并被罚款 74.3 万元。

号	当事人名称 （姓名、职务）	行政处罚 决定书文号	违法行为类型	行政处罚内容	作出行政处罚 决定机关名称	决定日期	公示期限（自公示起计算	备注
1	东吴证券股份有限公司	苏银罚决字 〔2026〕18 号	未按照规定开展客户尽职调查； 未按照规定报告可疑交易	警告，罚款 74.3 万元	中国人民银行 江苏省分行	2026 年 5 月 22 日	三年