瑞财经  王敏   2026-07-30 17:31  

瑞财经 王敏  7 月 29 日，吉林证监局发布《关于对赵宇阳采取出具警示函监管措施的决定》。

经查，赵宇阳作为证券从业人员，公开发表不当言论，不符合《证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员管理规则》（中证协发〔2022〕116 号）第二十七条第十三项的规定，反映赵宇阳未能遵守证券从业人员执业行为规范，违反了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》（证监会令第 227 号）第二十二条第二项的规定。

根据《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》第五十一条第一款的规定，吉林证监局决定对赵宇阳采取出具警示函的行政监管措施。

吉林证监局进一步指出，赵宇阳应当在收到本决定书之日起一个月内对上述问题完成整改，并向吉林证监局提交书面整改报告。

值得注意的是，7 月 9 日，中国证券业协会官网信息显示，赵宇阳在东北证券的证券投资咨询（分析师）登记类别，已变更为 " 一般证券业务 "。

公开资料显示，今年 6 月，赵宇阳多次陷入执业争议，特别是研报真实性问题，市场关注度颇高。

据报道，今年 6 月，赵宇阳发布力诺药包研报，称公司已与京东方搭建联合研发团队，京东方组建专项小组对接配方调整。

随后京东方证券事务代表在社交媒体上公开质疑，否认该合作表述。

此外，6 月 15 日，赵宇阳在社交平台发布股票走势截图时，图片中意外暴露个人买卖记录。市场对其执业合规性产生质疑。

随后的 6 月 22 日，市场流传出一张赵宇阳遭客户指责的截图。截图显示，该客户指责赵宇阳在 AI 板块行情底部 " 一言不发 "，待板块涨至高位震荡区间后却密集发布研报高调唱多，质疑其 " 低位沉默，高位唱多 "。

中证协官网资料显示，除了东北证券，赵宇阳还曾在西部证券、华西证券任职。

公开信息显示，赵宇阳此前多年从事计算机行业研究，此前任职东北证券研究所计算机行业首席分析师，并曾获得第十届 Choice 最佳分析师，第十一、十二届 Wind 金牌分析师第一名。今年 7 月 9 日，她在协会的执业登记类别从之前的分析师变更为一般证券业务。

东北证券成立于 1992 年 7 月，公司于 1997 年 2 月 27 日在深圳证券交易所上市。公司业务涵盖证券经纪、证券承销与保荐、证券自营、证券研究咨询、IB 等，形成了较为完整的业务体系。

此前，东北证券发布 2026 年半年度业绩预告，预计 2026 年上半年归属于上市公司股东的净利润盈利为 7.64 亿元，比上年同期增长 77.49%。

截至 2026 年 6 月 30 日，公司总资产为 1296.93 亿元，较年初增长 14.52%；归属于上市公司股东的所有者权益为 205.07 亿元，较年初增长 1.90%。

东北证券表示，2026 年上半年，国内经济韧性凸显、稳中提质，资本市场高质量发展态势持续巩固，公司坚守 " 金融强国建设的担当者，服务实体经济的深耕者，居民财富增长的守护者 " 核心使命，深入贯彻落实金融 " 五篇大文章 " 部署要求，聚力推进 " 大财富战略 " 与 " 根据地战略 " 落地，加强重点领域资源投入和协同联动，纵深推动各项业务转型升级，财富管理、投资银行、投资与销售交易、资产管理等核心业务收入同比实现增长，经营业绩取得显著提升。

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