经济观察网 财通证券（601108）业务合规存多项问题，于 2026 年 8 月 7 日被浙江证监局采取出具警示函监管措施，且 2025 年以来已多次被监管点名。

监管情况：

8 月 7 日，浙江证监局对财通证券出具警示函，指出其经纪业务（账户监测预警、权限管理）和自营业务（交易指令审核、合规人员派驻等）存在不足，并记入诚信档案

需注意，这并非公司首次被罚。2025 年以来，财通证券已因反洗钱、境外子公司风控、场外衍生品业务等问题多次被监管点名

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